北京
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财中社11月4日电 根据中国证监会北京监管局在2024年11月1日发布的公告，冠通期货股份有限公司因在资产管理业务中存在多项违规行为，被采取出具警示函的监管措施。经查，该公司未有效控制交易风险，询价管理不到位，部分重大投资决策依据流于形式，同时部分资管产品同日反向交易缺乏决策依据，集中反映出其未遵守审慎经营原则，未有效执行与私募资产管理业务相关的风险控制制度，导致资管业务风险未能有效防范和控制。
该行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)的相关规定。根据规定，监管局决定将该措施记入证券期货市场诚信档案。若冠通期货股份有限公司对此决定不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但在此期间监督管理措施将继续执行。
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