中信建投两保代遭禁业3年、项目责任人被通报，涉紫晶存储保荐业务未勤勉尽责

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蓝鲸新闻11月5日讯（记者 胡劼）紫晶存储欺诈发行案刚"落锤"不久，近日，其IPO保荐机构中信建投（601066.SH）被上交所追责，项目保荐代表人及相关责任人接连遭到处罚。

据证监会广东监管局查明，中信建投在紫晶存储首发上市申请过程中，存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行存款、未审慎核查紫晶存储及其实际控制人与重要客户及供应商的关联关系及资金往来情况、未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性、未审慎核查对外担保事项、未审慎核查销售收入真实性等问题，违反相关规定。

上交所认为，保荐人中信建投在项目保荐期间未能勤勉尽责，刘能清、邱荣辉作为保荐代表人保荐职责履行不到位，对此负有责任，决定对保荐代表人刘能清、邱荣辉予以三年内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

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此外，紫晶存储首发上市申请保荐人未按照法律法规执行尽职调查，李波作为时任分管投行委委员兼投行部深圳部负责人、董贵欣作为项目内核责任人、张华作为项目质控责任人，是上述行为的其他直接责任人员。基于此，上交所对李波、董贵欣、张华予以通报批评的纪律处分。

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公开信息显示，紫晶存储于2020年2月登陆科创板，彼时因顶着"光存储第一股"的光环而备受市场关注。

然而，2023年4月，公司因存在欺诈发行、信息披露违法违规遭证监会处罚，于同年7月股票被摘牌，成为科创板首批因财务造假而强制退市的案例。最终，证监会决定对紫晶存储及13名相关责任人总计罚款9071万元；郑穆和罗铁威作为公司实际控制人，分别被处以2164.26万元、1803.55万元罚款；郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，多位高管也分别被采取市场禁入措施。

值得一提的是，作为紫晶存储的保荐机构和主承销商，中信建投于2023年5月与其他中介机构共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

蓝鲸新闻记者关注到，中信建投在2023年报中披露了报告期公司营业外支出为11.32亿元，较上年同期大增3385.61%，变动原因为"主要是赔付支出增加"。

中介机构为投资者损失"买单"的行为在一定程度上维护了投资者合法权益和证券市场秩序稳定，但并不意味着可以"将功抵过"。此次上交所对紫晶存储保荐机构相关责任人进一步追责，是压实投行"看门人"责任、将"申报即担责"要求落实到人的具体体现，再次为保荐机构从业人员敲响了警钟。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）