又见私募违规人员挂靠，中基协严正声明：登记备案材料造假行为“零容忍”

财联社11月8日讯（记者 李迪）中基协最新发布《严正声明》。声明中指出，协会近期发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，违规开展人员挂靠等不正当服务。协会对登记备案材料造假行为“零容忍”，一经发现将严肃处理。

对此，业内人士指出，私募基金管理人的最重要资产是人才，若未真实聘用符合要求的专业人员，不利于投资者利益的维护。协会及时发现相关行为并加强监管，有助于提升私募基金行业的透明度和合规性，也对防范行业风险、保护投资者利益有着重要意义。

违规开展人员挂靠服务，“宁本咨询”再被点名

《声明》指出，近期，协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，违规开展人员挂靠等不正当服务，为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员，相关人员仅挂名不实际履职，此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。

此前，协会于2022年还曾发布《严正声明》，也点名了“宁本咨询”。该《严正声明》指出，中介机构“腾博国际”、“宁本咨询”、“祺瑞府（又名番茄挂靠）”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重扰乱了私募基金行业秩序，对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响，损害协会和私募基金行业声誉。

一资深私募行业从业者指出，作为轻资产行业，私募基金行业的管理人最重要的资产就是人才，而违规挂靠行为，意味着私募基金管理人没有真实聘用符合要求的专业人员，这种不诚信行为有害行业风气，也不利于投资者利益的维护。

还有私募从业人士指出，这些违规挂靠的行为可能导致私募基金管理人无法满足私募基金基本运营的要求，扰乱私募基金市场秩序，也损害了投资者的知情权。相关机构的加强监管，有助于维护市场的公平性和透明度，促进行业合规健康发展。

登记备案材料造假行为“零容忍”

据《声明》，为提高行业合规运作水平，营造诚实守信的良好生态，协会严正声明称：

一、协会对登记备案材料造假行为“零容忍”，一经发现将严肃处理，协会将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

二、协会对与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击，同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人，时刻绷紧合规之弦，对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传，务必提高警惕，严防上当受骗，确保合法合规办理登记备案业务。

三、协会将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此，协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉，坚守职业操守和合规底线，清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任，切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

管理人应立足信义义务，中介服务机构应应当勤勉尽责

对于私募基金管理人，《声明》指出，私募基金行业是“智本”行业，对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”，应当立足信义义务，将投资者利益放在首位，真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。

对于中介服务机构，《声明》指出，中介服务机构应当勤勉尽责，恪守职业道德和执业纪律，对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关，切实发挥好“看门人”作用。

对此，有私募基金人士指出，私募基金做的是“受人之托、代客理财”的工作，应该把投资者的利益放在首位，不仅要真实聘用符合要求的专业人员，而且需要确保这些人员具备相应的专业能力，这样才能维护投资者的合法权益和行业的健康发展。

还有业内人士指出，协会强调中介服务机构应发挥好“看门人”作用，有助于提升私募基金行业的透明度和合规性，也对防范行业风险、保护投资者利益有着重要意义。