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因*ST美讯、紫鑫药业保荐业务未勤勉尽责,东吴证券被罚没1336万

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东吴证券股份有限公司(简称“东吴证券”,601555.SH)在被证监会立案调查近7个月后,罚单落地。

11月8日晚,东吴证券发布公告称,收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌国美通讯股份有限公司(简称“*ST美讯”,600898.SH) 、吉林紫鑫药业股份有限公司(简称“紫鑫药业”,退市)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,东吴证券合计被证监会罚没1336.44万元,此外,四位相关责任人合计被罚170万元。


澎湃新闻注意到,*ST美讯和紫鑫药业都曾是知名企业。ST美讯的实际控制人为前首富黄光裕,但如今已在退市边缘,曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。而有着“东北参王”之称的紫鑫药业则于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

今年4月16日,东吴证券发布公告称,收到证监会《立案告知书》。

东吴证券为*ST美讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务,张琦、王新为签字保荐代表人。经中国证监会查明,东吴证券在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载,包括:未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。

东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务中,同样未勤勉尽责。经中国证监会查明,东吴证券出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载,包括:未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、 未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。

中国证监会认为,东吴证券在上述两个项目的行为,违法了《证券法》的相关规定,张琦、王新、蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

最终,中国证监会拟对东吴证券责令改正,给予警告,针对*ST美讯项目,没收保荐业务收入943396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4716981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2068000元,并处以4136000元罚款;合计罚没1336.44万元。

此外,四位相关责任人收到的罚单具体为:对张琦、王新给予警告,分别对保荐执业行为和承销执业行为处以相同的50万元、20万元罚款;对蒋序全、李佳佳给予警告,分别处以20万元、10万元的罚款。

对此,东吴证券表示,诚恳接受处罚,深刻反思、汲取教训,进一步强化投行业务内控机制,全面提升投行执业质量,履行好资本市场“看门人”的责任。同时,公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”,践行以投资者为本,强化功能性定位,更好服务资本市场稳定健康发展。

官网资料显示,东吴证券是全国第18家上市券商,拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的专业证券服务体系。东吴证券前身为苏州证券。2011年12月12日,东吴证券在上海证券交易所挂牌上市交易。

业绩方面,2024年前三季度,东吴证券实现营业收入84.37亿元,同比增加4.98%;归属于上市公司股东的净利润18.32亿元,同比增加4.93%;2024年第三季度实现营业收入33.85亿元,同比增加25.49%;归属于上市公司股东的净利润6.66亿元,同比增加86.92%。

据大智慧VIP,截至11月8日收盘,东吴证券收报8.79元/股,跌3.19%。

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