罕见！新疆银行董事不服监管处罚，连续两次状告监管部门

日前，一则裁判文书显示，2023年11月，新疆银行因监管统计报表数据严重错报漏报被罚款130万元，时任执行董事何某被警告并处罚款6万元。何某不服处罚提起行政诉讼，一审败诉后上诉至乌鲁木齐中院，二审维持原判。

据国家金融监管总局新疆监管局，裁判文书中所提何某为新疆银行时任执行董事何某杰，其对新疆银行监管统计报表数据严重错报漏报事项负有责任。

数据严重错报漏报，原监管部门老将被罚

新疆监管局于2020年11月对新疆银行进行现场检查，发现该行存在监管统计报表数据严重错报漏报的情况，违反了审慎经营规则。2020年12月30日，新疆监管局对新疆银行的违规行为进行行政处罚立案。2023年12月5日，新疆监管局向何某杰送达新金监罚决字（2023）37号行政处罚决定书，对新疆银行时任执行董事何某杰处以警告和6万元罚款。

何某杰对处罚决定不服，向乌鲁木齐市水磨沟区人民法院提起行政诉讼，一审法院驳回了何某杰的诉讼请求。何某杰再次上诉至乌鲁木齐市中级人民法院。

何某杰上诉称，新疆监管局的证据不足，对其个人责任的认定系主观臆断，适用法律错误，且处罚程序违法。何某杰认为新疆监管局混淆了“负有责任”和“负有直接责任”的概念，并指出新疆监管局的处罚程序违反了90天期限规定。

新疆监管局答辩称，处罚决定程序合法，认定事实清楚，证据充分，适用法律正确，责任认定准确。新疆监管局指出，何某杰作为时任执行董事，分管客户风险统计报表报送牵头部门，对该行客户风险统计部门报表数据严重错报、漏报行为承担直接管理责任。

不服判决两次上诉，均被驳回

何某杰不服一审判决，继续向乌鲁木齐中院提起上诉。

二审法院经审理查明，新疆银行客户风险统计部分报表数据存在严重错报、漏报，且与2018年检查发现的问题同类同质。风险管理与法律合规部是新疆银行客户风险统计报表的牵头部门，负责向监管部门报送数据、定期检查数据质量、组织落实整改等工作。何某杰时任新疆银行执行董事，分管风险管理与法律合规部。

二审法院认为，新疆监管局作为国务院银行业监督管理机构的派出机构，依法对辖内银行业实施统一监督管理，具有对相关违法行为进行行政处罚的法定职权。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关规定，银行业金融机构应当确保数据的真实性、准确性等，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可处以警告和罚款。

二审法院认为，何某杰作为新疆银行数据统计报送工作直接负责的董事、高级管理人员，负有建立健全内部控制制度并有效组织实施的职责。新疆监管局认定何某杰为直接负责的董事、高级管理人员，认定事实清楚。

关于处罚程序，二审法院认为新疆监管局的立案调查和审理程序符合相关规定，并未违反90天期限规定。新疆监管局在充分听取何某杰陈述申辩意见后进行补充调查，再次经过行政处罚委员会会议审议，作出的处罚决定认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，处罚适当。

最终，二审法院驳回上诉，维持原判。

新疆银行两度收百万罚单

查询发现，2021年至2023年，新疆银行至少收两张大额罚单，涉违反反洗钱和数据严重漏报错报等问题，且何某杰均被罚。

公开资料显示，在任职新疆银行执行董事之前，何某杰有丰富的监管部门工作经验。简历显示，何某杰于1984年8月参加工作，1984年8月至1993年1月在新疆维吾尔自治区党委党校工作；1993年1月至2003年7月在中国人民银行新疆分行金融研究所、西安分行乌鲁木齐金融监管办事处综合处工作；2003年7月至2008年8月历任中国银行业监督管理委员会新疆监管局筹备组干部、机关党委宣传部负责人、党委宣传部部长、机关党委副书记等；2008年8月至2011年11月历任中国银行业监督管理委员会新疆监管局政策法规处处长、城市商业银行监管处处长，新疆银行筹建工作组成员；2016年12月起任新疆银行股份有限公司党委委员、董事会执行董事。

除数据严重错报漏报以外，何某杰早在2021年还因违反反洗钱相关规定被罚。2021年11月，中国人民银行乌鲁木齐中心支行发布罚单显示，新疆银行主要违法违规事实（案由）为存在违反人民币管理相关规定、违反反洗钱相关规定、违反金融统计管理相关规定、违反支付结算相关规定的行为。对于上述违法违规行为，中国人民银行乌鲁木齐中心支行对新疆银行给予警告，并处168万元罚款。

何某杰，时任新疆银行股份有限公司执行董事；罗某英，时任新疆银行股份有限公司风险管理与法律合规部总经理。两人皆对上述违反反洗钱相关规定的行为负有责任。中国人民银行乌鲁木齐中心支行对两人分别罚款3.5万元和2万元。

本文源自：金融界

作者：准线