网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

东吴证券:因保荐业务未勤勉尽责被罚没超1300万,年内多次被监管部门点名

0
分享至

11月9日,东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》。公司因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,2024年4月8日,证监会对公司立案,目前该案已调查完毕。


公告显示,经证监会查明,东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载,包括:未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中,东吴证券为其提供保荐服务,持续督导期至2017年12月31日,在保荐执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载,包括:未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。

针对以上违法违规,证监会对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款。相关保荐代表人均被给予警告,并处以10万至70万元不等罚款。


年内多次被监管处罚

面包财经根据监管部门通报统计,今年以来东吴证券多次被监管部门点名。


2024年2月6日,东吴证券股份有限公司上海分公司在未申请换发许可证的情况下,关闭原营业场所并迁入新营业场所。上述情形反映出分公司内部管理不规范,合规内控不严格,证监会上海监管局对其上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。

4月10日,东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责,存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。被江苏证监局出具警示函。

(文章序列号:1854752772096921600/JW)

免责声明:本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明:面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
苏联首席行刑员,40天处决7千人,对女犯会提出一个请求

苏联首席行刑员,40天处决7千人,对女犯会提出一个请求

山海公子
2024-11-26 18:23:59
官宣!不限次数往返香港!非深户也可以!

官宣!不限次数往返香港!非深户也可以!

深圳本地宝
2024-11-29 10:50:38
鹿晗关晓彤分了?直播骂人还有女生声音,网友猜测是关晓彤提分手

鹿晗关晓彤分了?直播骂人还有女生声音,网友猜测是关晓彤提分手

古希腊掌管月桂的神
2024-11-29 11:43:39
落选国少,笑笑放弃乒乓?被批没天赋,郭斌回应,谁注意王楠举动

落选国少,笑笑放弃乒乓?被批没天赋,郭斌回应,谁注意王楠举动

东球弟
2024-11-29 10:33:19
孩子不想读书,就让他看这部纪录片:没有选择的人生,只剩悔恨

孩子不想读书,就让他看这部纪录片:没有选择的人生,只剩悔恨

文文爸育儿
2024-06-20 19:32:13
传LGD广州模组工厂突发大面积员工维权

传LGD广州模组工厂突发大面积员工维权

爱集微
2024-11-28 09:58:11
面对老东家火箭的表现惨不忍睹!76人还打算将他留在轮换阵容中?

面对老东家火箭的表现惨不忍睹!76人还打算将他留在轮换阵容中?

稻谷与小麦
2024-11-29 23:16:38
吴谨言挺着孕肚“骑虎难下”:证据越来越多,生怕成为第二个张檬

吴谨言挺着孕肚“骑虎难下”:证据越来越多,生怕成为第二个张檬

阿凫爱吐槽
2024-11-27 16:37:35
11月29日俄乌:疯狂的24小时

11月29日俄乌:疯狂的24小时

西楼饮月
2024-11-29 22:51:31
教育部办公厅:2030 年前在中小学基本普及人工智能教育

教育部办公厅:2030 年前在中小学基本普及人工智能教育

IT之家
2024-11-28 20:42:10
中方驳斥美方:接受500次视察 从未出现一例

中方驳斥美方:接受500次视察 从未出现一例

看看新闻Knews
2024-11-28 17:39:23
郑思维73冠锁定羽联名人堂!手握7大最强冠军,换5位搭档拿全满贯

郑思维73冠锁定羽联名人堂!手握7大最强冠军,换5位搭档拿全满贯

嘴炮体坛
2024-11-29 12:42:19
冯绍峰与女友约会被拍!牵手逛街如胶似漆,知情人曝两人快结婚了

冯绍峰与女友约会被拍!牵手逛街如胶似漆,知情人曝两人快结婚了

缘浅娱深
2024-11-28 14:13:48
32分钟砍24分5板!辽篮新援首秀展现出色硬解能力,杨鸣慧眼识珠

32分钟砍24分5板!辽篮新援首秀展现出色硬解能力,杨鸣慧眼识珠

老叶评球
2024-11-29 23:11:46
救赎者联盟!西部第六快船找到引援真谛?这四位为留在联盟真拼了

救赎者联盟!西部第六快船找到引援真谛?这四位为留在联盟真拼了

你的篮球频道
2024-11-29 12:02:37
红包赛形势:中国保底1人入围,丁俊晖稳了,张安达或被反超?

红包赛形势:中国保底1人入围,丁俊晖稳了,张安达或被反超?

刘姚尧的文字城堡
2024-11-29 17:11:10
广东一女子卖掉深圳的房,一家三口住进佛山233平米的超大客厅的家,这也太爽了吧!

广东一女子卖掉深圳的房,一家三口住进佛山233平米的超大客厅的家,这也太爽了吧!

装小宅
2024-11-29 10:03:09
女子1个月按摩12回,丈夫尾随妻子去按摩店,拉开门缝呆住

女子1个月按摩12回,丈夫尾随妻子去按摩店,拉开门缝呆住

莉雅细细谈
2024-10-20 21:20:15
国乒最强潜力,并不是王楚钦,王皓获得新悍将

国乒最强潜力,并不是王楚钦,王皓获得新悍将

体坛狗哥
2024-11-29 17:36:56
内地企业在香港拒招35岁以上员工,引全港痛批

内地企业在香港拒招35岁以上员工,引全港痛批

黑噪音
2024-11-27 19:17:30
2024-11-29 23:51:00
面包财经
面包财经
为价值而生
8313文章数 107583关注度
往期回顾 全部

财经要闻

专家建议将农民养老金提升至每月500元

头条要闻

男子疑因吃"驴打滚"窒息身亡 目击者:他无法吐出食物

头条要闻

男子疑因吃"驴打滚"窒息身亡 目击者:他无法吐出食物

体育要闻

穆雷与德约科维奇能凑成王炸组合吗?

娱乐要闻

叶珂被曝独自去产检,他俩真分了吗

科技要闻

"AGI不是大杀器,是普通人每天在用的产品"

汽车要闻

问界M7今年累计交付量已突破18万辆

态度原创

教育
游戏
时尚
旅游
数码

教育要闻

孩子长大后不孝的3个征兆,家长务必要警惕,别被表象蒙蔽了

IGN评选PS史上最佳游戏TOP100位:20-1名

Lanvin将重返时装周,Paul Smith受邀设计圣诞树

旅游要闻

海迪士尼下周电动轮椅入园或要证明

数码要闻

银昕推出 Argon V120 单塔散热器,配四根 6mm 热管

无障碍浏览 进入关怀版