东吴证券：因保荐业务未勤勉尽责被罚没超1300万，年内多次被监管部门点名

11月9日，东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》。公司因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，证监会对公司立案，目前该案已调查完毕。

公告显示，经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券为其提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

针对以上违法违规，证监会对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚款。相关保荐代表人均被给予警告，并处以10万至70万元不等罚款。

年内多次被监管处罚

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来东吴证券多次被监管部门点名。

2024年2月6日，东吴证券股份有限公司上海分公司在未申请换发许可证的情况下，关闭原营业场所并迁入新营业场所。上述情形反映出分公司内部管理不规范，合规内控不严格，证监会上海监管局对其上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。

4月10日，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责,存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。被江苏证监局出具警示函。

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