全面转变投行定位 渤海证券设立普惠金融总部

21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道

伴随“827新政”以来IPO节奏的持续收紧，券商投行已经普遍意识到，IPO高歌猛进的时代已经一去不复返了。不少头部投行面临IPO人员转岗压力，对于并非以投行见长的中小券商投行来说，则面临着投行业务的转型压力。

21世纪经济报道记者从渤海证券处了解到，其已于一个多月前对投行业务作出全面调整，在原有战略投行总部基础上设立普惠金融总部，新增服务区域股权市场、开展普惠金融业务的重要职责。

普惠金融总部业务人员基本为原投行部门人员，部门总经理为张群生，分管领导为原投行条线分管副总裁杨亮。

在核心职能方面，新设立的普惠金融总部从两方面出发，既有投行部门普遍意义上的职能，根据企业不同成长阶段的综合金融需求，提供全方位的服务，包括但不限于企业规范培育、投融资高效对接、股权激励、专业财务顾问、证券承销及改制辅导等；同时又有“普惠”特色业务，构建与天津各相关政府部门及监管机构的联系网络，持续组织各类金融财会讲座，以普惠金融为锚点，链接公司其他业务单元，为客户形成全领域的综合金融服务。

根据渤海证券9月底对内发布的文件，新设立的普惠金融总部共包含8项职责。记者梳理发现，其具有两大特点。

特点一，颇为侧重本土化服务，注重服务地方经济与京津冀区域尤其是天津市的企业发展，这与渤海证券是天津市唯一本土券商高度相关。

8项职能中的2项强调本土化服务。一方面，重点围绕服务天津及京津冀协同发展进行投行业务开拓和实施。主要负责开展区域股权市场综合金融服务，主要负责开展以国企投行、产业投行、另类投行相关的综合投行业务。

另一方面，结合天津区域股权市场业务深化制度和业务创新相关要求，拟定投行普惠金融相关区域股权市场业务管理制度及操作流程；结合战略投行工作需要，拟定完善国企投行、产业投行、另类投行相关业务管理制度及操作流程。

特点二，对于多数投行重点发力的IPO、定增、财务顾问等业务并无特别强调，而是结合区域券商特点提供相对小众的特色化服务。

比如，强调践行公司普惠金融定位，结合不同发展阶段客户金融服务需求，为企业提供规范培育、投融资对接、财务顾问、证券承销改制辅导等，服务区域股权市场业务，对接协调市相关委办局及监管机构，组织参与相关活动进行业务宣传，落实与公司其他业务条线或子公司的普惠金融业务协同事项。

再比如，落实服务重要国企及产业链延伸相关企业的投行类业务，加强另类投行服务。

此外，渤海证券普惠金融总部部门职责还包括：制定部门业务发展规划、年度工作计划并组织实施；负责开展本部门投行业务与产品的创新研究、相关资格申请、业务资源拓展及执行工作；负责本部门开展的业务活动管理，有效控制业务风险，完成公司下达的经营任务；负责开展部门人员的日常管理，保证公司相关规章制度的落实工作，以及其他相关工作。