私募行业监管加强，年内注销数量接近1400家

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私募行业正在经历一场“大洗牌”。据第三方平台最新统计数据，截至11月8日，下半年以来，已有16地证监局对58家私募机构（不含私募股权机构）及其相关负责人开出86份行政监管措施决定书和行政处罚决定书。与此同时，截至11月17日，今年以来私募注销数量达到1369家，主动注销私募占比显著提升。

在业内人士看来，行业监管体系的持续完善，正在引导私募健康、规范发展，未来私募将不再是野蛮生长之地，具备专业水准、合规意识、机构化经营能力的管理人才有生存和发展的空间。

• 罚单数量保持高位

今年私募处罚力度继续加强，有关私募的各类罚单数量保持高位。按照监管主体的不同，主要分为各地证监局的行政监管处罚和中基协的自律纪律处分。

据三方机构统计，截至11月8日，下半年以来，已有16地证监局对58家私募机构（不含私募股权机构）及其相关负责人开出86份行政监管措施决定书和行政处罚决定书。

86张罚单覆盖私募机构多个方面的问题。一是信披问题，包括未就关联交易如实进行信披、未按合同约定披露定期报告等。二是募集环节问题，包括向非合格投资者募集，向投资者承诺保本或者最低收益等。三是投资管理方面的问题，包括未按照基金合同约定进行投资运作等。四是道德操守问题，包括挪用基金财产、从事与私募基金管理无关或相冲突的业务等。

• 私募行业“洗牌”加速

罚单数量增长的同时，“劣币”出清节奏也开始加速。

中基协数据显示，截至今年11月17日，年内私募注销数量累计达到1369家。其中，私募股权、创业投资基金管理人有863家，私募证券投资基金管理人459家，其他私募投资基金管理人46家，私募资产配置类管理人1家。

从今年11月以来最新情况看，又有32家私募管理人注销，私募股权、创业投资基金管理人注销19家，占比近六成。

• 合规“补课”成为行业趋势

面对行业的快速“洗牌”，越来越多私募开始在投研、合规等层面主动“补课”。投资者的适当性管理、信息披露、风险控制、投研管理、交易风控等，将成为私募行业运营的重中之重。

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