祸起违规直播 券商营业部遭处罚

证券时报记者 许盈

近日，整顿“直播荐股”风暴在业内持续发酵。

继日前同花顺子公司因直播违规被监管暂停业务之后，有券商也因网络直播违规等行为收到监管部门的罚单：辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部采取出具警示函措施的决定。

此外，微信视频创作安全中心日前也发布了《微信视频号直播违规打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的违规案例，其中包括违规推荐股票、回答评论区关于个股的具体问题、出镜主播与职业编号人员身份核验不一致等情形。

违规直播被罚

近日，辽宁证监局披露了关于对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在三大问题：一是客户回访工作不到位；二是客户经理从事回访工作；三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

依据相关规定，辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，辽宁证监局表示，该营业部应采取切实有效措施进行整改，并在30日内提交书面报告。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事员工也收到罚单。罚单显示，王某仑作为该营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任。辽宁证监局决定对该员工采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同花顺子公司

遭暂停业务

近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。

就在11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因涉及违规行为，被浙江监管局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

据公告，云软件公司存在多项违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

除同花顺子公司被罚以外，日前，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，深圳证监局要求各机构加强自媒体运营管理，开展自查自纠并进行整改。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。据悉，某证券投资咨询机构在直播展业过程中管控不到位，合规管理未能全面覆盖至所有直播人员及平台，直播事前缺乏合规审核、事中缺少有效管控、在第三方平台直播内容事后未留痕，且直播过程中存在推荐个股的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》被监管部门采取责令暂停新增客户6个月的监管措施。

抖音、微信出手

证券时报记者注意到，近期包括抖音、微信等平台均在大力规范金融类直播行为。

上周，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违规打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计处置23574个违规直播间，11590个违规账号。其中，主要违规类型包括但不限于：不规范直播特定资质内容（如：不规范婚恋介绍直播、违规推荐股票、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致）等情形。

微信视频创作安全中心还公布了近期典型的违规案例，包括违规推荐股票、回答评论区关于个股的具体问题，出镜主播与职业编号人员身份核验不一致等情形。

“抖音安全中心”微信公众号也在10月11日发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》指出，最近一个月，抖音累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。平台已针对发现的违规内容和账号，采取了包含内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。