北京
分享至
北京商报讯（记者 郝彦）11月22日，四川证监局发布公告表示，四川省东泰光华股权投资基金管理有限责任公司（以下简称"东泰光华"）在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：未认真履行谨慎勤勉义务，包括从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个别投资者的资产证明进行收集和审慎核查、未及时为个别投资者开立信息披露账户、与其他公司混同办公。
同时，对部分投资者未严格履行投资者适当性管理义务，包括未要求签署合格投资者书面承诺，未进行风险识别能力和风险承担能力评估。此外，从业人员信息未按规定及时填报更新。
就上述违规行为，四川证监局决定对东泰光华采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。余德才作为公司法定代表人、总经理，未按照《私募办法》第四条第二款的规定履行职责，对上述违规行为负有责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。何影茹作为公司合规风控负责人、信息填报负责人，同样被监管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
