安徽
11月27日，安徽证监局披露行政监管信息，因存在三大违规行为，上瑞资产管理有限公司被采取责令改正措施。
经查，上瑞资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务；未按照合同约定履行信息披露义务；从事与私募基金管理无关业务的情形。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第九项、第二十四条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十三条的规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查信息显示，上瑞资产管理有限公司 (曾用名：上瑞财富资产管理有限公司) ，成立于2014年，上海瀚玥成员，位于安徽省芜湖市，是一家以从事商务服务业为主的企业。该公司系上瑞控股股份有限公司全资子公司，后者前三大股东分别为上海瀚玥投资管理有限公司、芜湖市建设投资有限公司、上海融生供应链管理有限公司。
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