网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

公募行业再现“老鼠仓”!这次的主角是谁?

0
分享至

近日,四川证监局披露了一份关于“老鼠仓”的行政处罚决定书,罚单中多条线索指向信达澳亚基金的李淑彦。11月29日,李淑彦因个人原因离任信达澳亚基金副总经理,并卸任全部在管基金



标点财经、投资时间网研究员 齐文健

公募行业再次曝出“老鼠仓”事件。

近日,四川证监局发布的一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因存在泄漏未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。

标点财经、投资时间网研究员梳理发现,罚单中多条信息指向信达澳亚基金副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

上述处罚信息披露后,信达澳亚基金有新动作。11月29日,该公司发布多条人事变更公告。内容显示,李淑彦因个人原因离任副总经理,并未转任公司其他工作岗位;同时,卸任旗下在管所有公募基金(6只),并已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续。

就公司基金经理为何出现“老鼠仓”、内控管理上存在哪些短板、后续会有哪些整改措施等问题,标点财经、投资时间网研究员向信达澳亚基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

基金经理被罚没逾150万元

近日,信达澳亚基金再次因基金经理“老鼠仓”事件站在风口浪尖上。

根据四川证监局近日披露的行政处罚决定书,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理,自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易迈得医疗(688310.SH)、金一文化(002721.SZ,现为ST金一)、洛阳钼业(603993.SH)、太钢不锈(000825.SZ)、圣龙股份(603178.SH)、中触媒(688267.SH)、润禾材料(300727.SZ)、拓尔思(300229.SZ)8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易中国卫星(600118.SH)、中国卫通(601698.SH)2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

对此,四川证监局决定,对李某彦泄漏未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。

根据上述处罚决定书披露的基金名称、管理基金时间、入职时间等信息,结合基金季报、Wind数据来看,李某彦为信达澳亚基金原副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

涉事产品更换基金经理

11月29日,信达澳亚基金发布多则人事变更公告,涉及副总经理和基金经理的更迭,而主角正是李淑彦。

信达澳亚基金宣布,副总经理李淑彦因个人原因于2024年11月29日离任。同时,他还清仓式卸任了在管6只基金的基金经理职务。

中国证券投资基金业协会官网显示,截至12月2日,信达澳亚基金的基金经理团队中已无李淑彦的“身影”。不过,他的基金从业资格所属机构仍是信达澳亚基金,且证书状态显示正常。

公开资料显示,李淑彦2012年—2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

Wind数据显示,截至2024年三季度末,李淑彦在管基金数量为6只(各类份额合并计算),规模为37.29亿元,较2022年三季度末的109.1亿元已缩水65.82%。其中,信澳匠心回报、信澳鑫享的管理规模不足5000万元。根据基金2024年三季报披露,信澳匠心回报存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,信达澳亚基金已按照法规规定向监管机构报送说明报告并提出解决方案,截至2024年三季度末该基金资产净值仍未达到5000万元。

行政处罚决定书中提及的信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力曾是李淑彦所管产品中规模最大的2只基金,2024年三季度末规模分别为19.06亿元、11.78亿元。这两只产品业绩表现欠佳。根据Wind数据,截至12月2日,信澳匠心臻选两年持有今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%,同期业绩比较基准收益率分别为12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%;信澳周期动力A类份额今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%,分别跑输业绩比较基准收益率10.08个百分点、8.75个百分点、14.21个百分点、10.55个百分点。

值得一提的是, 2018年,信达澳亚基金也曾出现“老鼠仓”。中国判决文书网显示,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便,伙同其妻蔡某通过景某(王战强的岳母)证券账户先于、同步或稍晚于信澳领先增长(王战强曾在2008年12月25日—2015年8月19日担任基金经理)买卖股票73只,趋同交易金额为7834.63万元,获利456.55万元。最终,因犯利用未公开信息交易罪,王战强被判处有期徒刑1年6个月,并处罚金150万元;蔡某被判处有期徒刑1年,缓刑2年,并处罚金50万元。

李淑彦在职期间管理基金数量及规模情况



注:数据统计时间为2022年一季度末—2024年三季度末。

数据来源:Wind

声明:个人原创,仅供参考

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
黑龙江省海伦市一检察长因嫖娼被抓?相关简历信息已从官网撤下

黑龙江省海伦市一检察长因嫖娼被抓?相关简历信息已从官网撤下

鲁中晨报
2024-12-09 14:01:04
14年来首次,货币政策再提“适度宽松”!牛市“新”旗手明日行情可期?

14年来首次,货币政策再提“适度宽松”!牛市“新”旗手明日行情可期?

每日经济新闻
2024-12-09 16:25:15
9.9元一日游还包午餐?50多位老人被扔路边淋雨,官方介入

9.9元一日游还包午餐?50多位老人被扔路边淋雨,官方介入

环球网资讯
2024-12-09 21:05:13
网传深圳开发商花伴里集团董事长坠楼,公司回应:病逝

网传深圳开发商花伴里集团董事长坠楼,公司回应:病逝

南方都市报
2024-12-09 14:28:18
会谈半小时后,泽连斯基公开打脸特朗普,后者已不敢对停火打包票

会谈半小时后,泽连斯基公开打脸特朗普,后者已不敢对停火打包票

历史阿务
2024-12-09 18:23:12
官方证实!国乒2大奥运夺金项或被取消,日韩乒协第一时间表态

官方证实!国乒2大奥运夺金项或被取消,日韩乒协第一时间表态

十点街球体育
2024-12-09 16:23:46
天道好轮回:韩国胡乱申遗终于自食恶果

天道好轮回:韩国胡乱申遗终于自食恶果

书中自有颜如玉
2024-12-09 20:19:46
俄就巴沙尔抵俄表态:俄罗斯不会背弃朋友

俄就巴沙尔抵俄表态:俄罗斯不会背弃朋友

参考消息
2024-12-09 13:55:04
“男童骑行被碾压致死案”翻版?这次撞人的是警车,会怎么判?

“男童骑行被碾压致死案”翻版?这次撞人的是警车,会怎么判?

可达鸭面面观
2024-12-09 19:08:49
公安部新规!2025年1月起,60岁以上老年人可骑电动车增加到5种了

公安部新规!2025年1月起,60岁以上老年人可骑电动车增加到5种了

电动车的那些事儿
2024-12-09 07:51:55
国际问题专家为何在阿萨德问题上犯低级错误

国际问题专家为何在阿萨德问题上犯低级错误

关尔东
2024-12-09 12:18:05
太难了!回中国又要抽检核酸了;新马关卡大瘫痪,大批人走回新加坡

太难了!回中国又要抽检核酸了;新马关卡大瘫痪,大批人走回新加坡

新加坡眼
2024-12-09 20:15:09
阿萨德的失败并不意外,不接受中国方案,才造成如今局面

阿萨德的失败并不意外,不接受中国方案,才造成如今局面

王强老师
2024-12-09 19:25:23
海信集团大裁员?旗下上市公司回应称:还没接到相关通知

海信集团大裁员?旗下上市公司回应称:还没接到相关通知

蓝鲸财经
2024-12-09 13:31:20
小米第三辆车曝光,15万的价格屠夫来了

小米第三辆车曝光,15万的价格屠夫来了

李东阳朋友圈
2024-12-09 15:14:15
台海两岸军舰对峙,七处空域保留区已就绪,岛内抛出新提法

台海两岸军舰对峙,七处空域保留区已就绪,岛内抛出新提法

Ck的蜜糖
2024-12-09 17:11:55
触目惊心!连云港海关查获82.93吨...

触目惊心!连云港海关查获82.93吨...

连云生活圈
2024-12-09 21:00:51
白车阻拦救护车后续!老人离世,车主信息被扒,网友列举三大罪状

白车阻拦救护车后续!老人离世,车主信息被扒,网友列举三大罪状

鋭娱之乐
2024-12-09 19:47:42
史无前例!曝海信大规模裁员3万人,裁员力度或成“世界第一”

史无前例!曝海信大规模裁员3万人,裁员力度或成“世界第一”

娱官儿
2024-12-09 19:48:24
叙利亚阿萨德,不愧是玩战略的高手,把一手烂牌打出了王炸的味道

叙利亚阿萨德,不愧是玩战略的高手,把一手烂牌打出了王炸的味道

星辰故事屋
2024-12-03 22:11:04
2024-12-10 06:35:00
投资时间网
投资时间网
华人财富全球最佳配置瞭望台
9479文章数 12447关注度
往期回顾 全部

财经要闻

半导体新攻防

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

体育要闻

30岁临时工被裁员 NBA的人情与现实

娱乐要闻

尖叫之夜,明星们的小心思全照出来了

科技要闻

马云罕见演讲:AI改变一切 但不能决定一切

汽车要闻

保时捷经销商精简背后 是战略升级

态度原创

游戏
旅游
健康
亲子
公开课

Switch独立游戏大促12月13日开启 精品好玩齐聚

旅游要闻

哈尔滨文旅:对5家旅行社和涉事导游立案调查

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

亲子要闻

妹妹趴在哥哥身上玩哥哥脸蛋,发现被拍后 笑得天真烂漫

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版