网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

公募行业再现“老鼠仓”!这次的主角是谁?

0
分享至

近日,四川证监局披露了一份关于“老鼠仓”的行政处罚决定书,罚单中多条线索指向信达澳亚基金的李淑彦。11月29日,李淑彦因个人原因离任信达澳亚基金副总经理,并卸任全部在管基金



标点财经、投资时间网研究员 齐文健

公募行业再次曝出“老鼠仓”事件。

近日,四川证监局发布的一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因存在泄漏未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。

标点财经、投资时间网研究员梳理发现,罚单中多条信息指向信达澳亚基金副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

上述处罚信息披露后,信达澳亚基金有新动作。11月29日,该公司发布多条人事变更公告。内容显示,李淑彦因个人原因离任副总经理,并未转任公司其他工作岗位;同时,卸任旗下在管所有公募基金(6只),并已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续。

就公司基金经理为何出现“老鼠仓”、内控管理上存在哪些短板、后续会有哪些整改措施等问题,标点财经、投资时间网研究员向信达澳亚基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

基金经理被罚没逾150万元

近日,信达澳亚基金再次因基金经理“老鼠仓”事件站在风口浪尖上。

根据四川证监局近日披露的行政处罚决定书,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理,自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易迈得医疗(688310.SH)、金一文化(002721.SZ,现为ST金一)、洛阳钼业(603993.SH)、太钢不锈(000825.SZ)、圣龙股份(603178.SH)、中触媒(688267.SH)、润禾材料(300727.SZ)、拓尔思(300229.SZ)8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易中国卫星(600118.SH)、中国卫通(601698.SH)2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

对此,四川证监局决定,对李某彦泄漏未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。

根据上述处罚决定书披露的基金名称、管理基金时间、入职时间等信息,结合基金季报、Wind数据来看,李某彦为信达澳亚基金原副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

涉事产品更换基金经理

11月29日,信达澳亚基金发布多则人事变更公告,涉及副总经理和基金经理的更迭,而主角正是李淑彦。

信达澳亚基金宣布,副总经理李淑彦因个人原因于2024年11月29日离任。同时,他还清仓式卸任了在管6只基金的基金经理职务。

中国证券投资基金业协会官网显示,截至12月2日,信达澳亚基金的基金经理团队中已无李淑彦的“身影”。不过,他的基金从业资格所属机构仍是信达澳亚基金,且证书状态显示正常。

公开资料显示,李淑彦2012年—2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

Wind数据显示,截至2024年三季度末,李淑彦在管基金数量为6只(各类份额合并计算),规模为37.29亿元,较2022年三季度末的109.1亿元已缩水65.82%。其中,信澳匠心回报、信澳鑫享的管理规模不足5000万元。根据基金2024年三季报披露,信澳匠心回报存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,信达澳亚基金已按照法规规定向监管机构报送说明报告并提出解决方案,截至2024年三季度末该基金资产净值仍未达到5000万元。

行政处罚决定书中提及的信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力曾是李淑彦所管产品中规模最大的2只基金,2024年三季度末规模分别为19.06亿元、11.78亿元。这两只产品业绩表现欠佳。根据Wind数据,截至12月2日,信澳匠心臻选两年持有今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%,同期业绩比较基准收益率分别为12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%;信澳周期动力A类份额今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%,分别跑输业绩比较基准收益率10.08个百分点、8.75个百分点、14.21个百分点、10.55个百分点。

值得一提的是, 2018年,信达澳亚基金也曾出现“老鼠仓”。中国判决文书网显示,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便,伙同其妻蔡某通过景某(王战强的岳母)证券账户先于、同步或稍晚于信澳领先增长(王战强曾在2008年12月25日—2015年8月19日担任基金经理)买卖股票73只,趋同交易金额为7834.63万元,获利456.55万元。最终,因犯利用未公开信息交易罪,王战强被判处有期徒刑1年6个月,并处罚金150万元;蔡某被判处有期徒刑1年,缓刑2年,并处罚金50万元。

李淑彦在职期间管理基金数量及规模情况



注:数据统计时间为2022年一季度末—2024年三季度末。

数据来源:Wind

声明:个人原创,仅供参考

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
哥伦比亚回应“2万具尸体事件”

哥伦比亚回应“2万具尸体事件”

浙江之声
2024-12-06 11:07:30
即使是铁打的肾脏,这几种茶最好也不要喝!伤肾了后悔就晚了

即使是铁打的肾脏,这几种茶最好也不要喝!伤肾了后悔就晚了

常笑健康
2024-11-21 15:38:23
韩国局势再度反转,弹劾总统尹锡悦投票前夕,执政党立场突然强硬

韩国局势再度反转,弹劾总统尹锡悦投票前夕,执政党立场突然强硬

碳基生物关怀组织
2024-12-05 19:38:46
年轻人的8个“反向消费”火了,老年人看完惊叹:佩服,太狠了!

年轻人的8个“反向消费”火了,老年人看完惊叹:佩服,太狠了!

室内设计师有料儿
2024-12-03 10:09:19
惊天逆转!马克艾伦不敌斯佳辉,吕昊天能否战胜阿里卡特实现连胜

惊天逆转!马克艾伦不敌斯佳辉,吕昊天能否战胜阿里卡特实现连胜

小毅说事
2024-12-06 14:01:22
女性性生活时间的正常区间是多少?

女性性生活时间的正常区间是多少?

智见派
2024-09-21 18:58:25
降价6万也卖不动,奇骏的陨落也是日产的缩影

降价6万也卖不动,奇骏的陨落也是日产的缩影

车驰神往
2024-12-05 16:17:01
阿萨德岌岌可危,伊朗革命卫队终于出手了?

阿萨德岌岌可危,伊朗革命卫队终于出手了?

杂谈天下式
2024-12-07 02:15:03
张雪峰:如果你不好好学习,一旦掉入社会底层,和一群没有素质的人混在一起.....

张雪峰:如果你不好好学习,一旦掉入社会底层,和一群没有素质的人混在一起.....

明智家庭教育
2024-11-03 21:33:09
恭喜曼联!5000万曼城出品,接替卡塞米罗,阿莫林首签

恭喜曼联!5000万曼城出品,接替卡塞米罗,阿莫林首签

球文速递
2024-12-06 14:50:46
一味中药,几乎无坚不摧,结石、增生、肌瘤、囊肿,皆可调

一味中药,几乎无坚不摧,结石、增生、肌瘤、囊肿,皆可调

环京快爆
2024-12-03 16:38:48
乌度卡彻底无语了,不仅仅因为6分不敌勇士,更是因为以下三点!

乌度卡彻底无语了,不仅仅因为6分不敌勇士,更是因为以下三点!

田先生篮球
2024-12-06 21:59:42
中国防长露面,谣言止于真相!

中国防长露面,谣言止于真相!

华山穹剑
2024-12-05 20:33:53
55岁窦唯现状:体重暴增不修边幅,老得认不出!和王菲犹如两代人

55岁窦唯现状:体重暴增不修边幅,老得认不出!和王菲犹如两代人

娱乐团长
2024-12-06 14:23:46
证监会公示!又有9家入围

证监会公示!又有9家入围

中国基金报
2024-12-06 22:11:48
博主:铁人已经在为打中超准备,接触现役国脚级球员

博主:铁人已经在为打中超准备,接触现役国脚级球员

懂球帝
2024-12-06 12:05:20
叙利亚反对军抵达霍姆斯!真主党竟称派兵支援阿萨德

叙利亚反对军抵达霍姆斯!真主党竟称派兵支援阿萨德

项鹏飞
2024-12-06 22:22:40
捷克的真实现状,色情产业享誉全球,连日本都甘拜下风

捷克的真实现状,色情产业享誉全球,连日本都甘拜下风

听风者说
2024-12-04 21:26:49
又一位中医大师倒下了

又一位中医大师倒下了

地球公民金建国
2024-12-04 19:05:02
研究发现:每天都吃苹果的人,用不了多久,身体会出现这些变化

研究发现:每天都吃苹果的人,用不了多久,身体会出现这些变化

爆炸营养彭鑫蕊
2024-11-28 16:33:25
2024-12-07 04:07:00
投资时间网
投资时间网
华人财富全球最佳配置瞭望台
9475文章数 12447关注度
往期回顾 全部

财经要闻

黄文政谈起点收入:不工作也应有收入?

头条要闻

叙反对派武装领导人:要推翻阿萨德 伊朗俄罗斯救不了

头条要闻

叙反对派武装领导人:要推翻阿萨德 伊朗俄罗斯救不了

体育要闻

9号再见!孙悦球衣正式退役

娱乐要闻

《情书》女主角去世 被发现倒在浴缸中

科技要闻

这一次,多亏了日本?

汽车要闻

星途星纪元 ET增程四驱版于12月15日上市

态度原创

本地
教育
亲子
游戏
数码

本地新闻

探黔地风情,于山水之间赏不败之花

教育要闻

孩子被霸凌,反遭母亲质疑。这妈妈该反省,学校也改认领事件了。

亲子要闻

3 折起!抢大牌「真」羽绒,亲子一起入

《夺宝奇兵:古老之圈》Steam特别好评 优化不错

数码要闻

英特尔下一代Xe3核心和G31芯片曝光 打破将放弃显卡业务传言

无障碍浏览 进入关怀版