网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

公募行业再现“老鼠仓”!这次的主角是谁?

0
分享至

近日,四川证监局披露了一份关于“老鼠仓”的行政处罚决定书,罚单中多条线索指向信达澳亚基金的李淑彦。11月29日,李淑彦因个人原因离任信达澳亚基金副总经理,并卸任全部在管基金



标点财经、投资时间网研究员 齐文健

公募行业再次曝出“老鼠仓”事件。

近日,四川证监局发布的一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因存在泄漏未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。

标点财经、投资时间网研究员梳理发现,罚单中多条信息指向信达澳亚基金副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

上述处罚信息披露后,信达澳亚基金有新动作。11月29日,该公司发布多条人事变更公告。内容显示,李淑彦因个人原因离任副总经理,并未转任公司其他工作岗位;同时,卸任旗下在管所有公募基金(6只),并已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续。

就公司基金经理为何出现“老鼠仓”、内控管理上存在哪些短板、后续会有哪些整改措施等问题,标点财经、投资时间网研究员向信达澳亚基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

基金经理被罚没逾150万元

近日,信达澳亚基金再次因基金经理“老鼠仓”事件站在风口浪尖上。

根据四川证监局近日披露的行政处罚决定书,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理,自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易迈得医疗(688310.SH)、金一文化(002721.SZ,现为ST金一)、洛阳钼业(603993.SH)、太钢不锈(000825.SZ)、圣龙股份(603178.SH)、中触媒(688267.SH)、润禾材料(300727.SZ)、拓尔思(300229.SZ)8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易中国卫星(600118.SH)、中国卫通(601698.SH)2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

对此,四川证监局决定,对李某彦泄漏未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。

根据上述处罚决定书披露的基金名称、管理基金时间、入职时间等信息,结合基金季报、Wind数据来看,李某彦为信达澳亚基金原副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

涉事产品更换基金经理

11月29日,信达澳亚基金发布多则人事变更公告,涉及副总经理和基金经理的更迭,而主角正是李淑彦。

信达澳亚基金宣布,副总经理李淑彦因个人原因于2024年11月29日离任。同时,他还清仓式卸任了在管6只基金的基金经理职务。

中国证券投资基金业协会官网显示,截至12月2日,信达澳亚基金的基金经理团队中已无李淑彦的“身影”。不过,他的基金从业资格所属机构仍是信达澳亚基金,且证书状态显示正常。

公开资料显示,李淑彦2012年—2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

Wind数据显示,截至2024年三季度末,李淑彦在管基金数量为6只(各类份额合并计算),规模为37.29亿元,较2022年三季度末的109.1亿元已缩水65.82%。其中,信澳匠心回报、信澳鑫享的管理规模不足5000万元。根据基金2024年三季报披露,信澳匠心回报存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,信达澳亚基金已按照法规规定向监管机构报送说明报告并提出解决方案,截至2024年三季度末该基金资产净值仍未达到5000万元。

行政处罚决定书中提及的信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力曾是李淑彦所管产品中规模最大的2只基金,2024年三季度末规模分别为19.06亿元、11.78亿元。这两只产品业绩表现欠佳。根据Wind数据,截至12月2日,信澳匠心臻选两年持有今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%,同期业绩比较基准收益率分别为12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%;信澳周期动力A类份额今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%,分别跑输业绩比较基准收益率10.08个百分点、8.75个百分点、14.21个百分点、10.55个百分点。

值得一提的是, 2018年,信达澳亚基金也曾出现“老鼠仓”。中国判决文书网显示,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便,伙同其妻蔡某通过景某(王战强的岳母)证券账户先于、同步或稍晚于信澳领先增长(王战强曾在2008年12月25日—2015年8月19日担任基金经理)买卖股票73只,趋同交易金额为7834.63万元,获利456.55万元。最终,因犯利用未公开信息交易罪,王战强被判处有期徒刑1年6个月,并处罚金150万元;蔡某被判处有期徒刑1年,缓刑2年,并处罚金50万元。

李淑彦在职期间管理基金数量及规模情况



注:数据统计时间为2022年一季度末—2024年三季度末。

数据来源:Wind

声明:个人原创,仅供参考

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
医生告诫:老人过冬牢记“1赖2缓3不吃”

医生告诫:老人过冬牢记“1赖2缓3不吃”

今日养生之道
2024-12-02 19:58:01
数据来了,收藏吧!美国居民收入为GDP的51.57%,薪酬占比42.59%

数据来了,收藏吧!美国居民收入为GDP的51.57%,薪酬占比42.59%

南生今世说
2024-12-05 14:44:10
太火爆!上海不少人跨省买买买,凌晨大排长龙,有人省了近2000元

太火爆!上海不少人跨省买买买,凌晨大排长龙,有人省了近2000元

新民晚报
2024-12-05 17:50:18
80部剧,超10亿版权费,“言情教母”走了

80部剧,超10亿版权费,“言情教母”走了

中国企业家杂志
2024-12-04 22:07:15
中年女性需要老公吗?网友:好久没开车了,最近一次是三年前。

中年女性需要老公吗?网友:好久没开车了,最近一次是三年前。

美好客栈大掌柜
2024-12-05 00:10:03
哥伦比亚一机库发现约2万具尸体

哥伦比亚一机库发现约2万具尸体

新京报
2024-12-06 07:21:03
重庆网友投诉两江新区停车收费高,官方回应引关注!

重庆网友投诉两江新区停车收费高,官方回应引关注!

看秋月春风
2024-12-06 00:05:13
“黄色网站”上的女生,都是怎么被偷拍的?

“黄色网站”上的女生,都是怎么被偷拍的?

书画艺术收藏
2024-10-29 19:10:02
博主:奥斯卡抵达云南玉昆俱乐部驻地,与球迷合影留念

博主:奥斯卡抵达云南玉昆俱乐部驻地,与球迷合影留念

直播吧
2024-12-06 00:49:04
【观天下·美国政局】特朗普:既然拜登儿子能获赦 “封口费”案判决也得撤

【观天下·美国政局】特朗普:既然拜登儿子能获赦 “封口费”案判决也得撤

新华社
2024-12-04 17:49:04
43岁李小璐穿背心打羽毛球,白白嫩嫩犹如少女,实在太美了!

43岁李小璐穿背心打羽毛球,白白嫩嫩犹如少女,实在太美了!

人情皆文史
2024-11-29 21:24:44
老外喜欢这种“避孕方式”,既舒适又不伤身,中国男女却难以接受

老外喜欢这种“避孕方式”,既舒适又不伤身,中国男女却难以接受

今日养生之道
2024-12-06 07:30:13
婆家分拆迁款唯独漏掉我,婆婆动手术我回娘家,公公:谁伺候?

婆家分拆迁款唯独漏掉我,婆婆动手术我回娘家,公公:谁伺候?

秋雅聊爱情
2024-12-04 20:23:46
韩国最大在野党党首李在明:尹锡悦违宪违法

韩国最大在野党党首李在明:尹锡悦违宪违法

环球网资讯
2024-12-06 08:57:14
联合国大会上,中国代表直接说中文,是“特权”?还是率性而为?

联合国大会上,中国代表直接说中文,是“特权”?还是率性而为?

史智文道
2024-12-06 08:40:09
男子坐牢16年,出狱后发现,自己在北京有264套房,价值10多个亿

男子坐牢16年,出狱后发现,自己在北京有264套房,价值10多个亿

财经三分钟pro
2024-12-05 09:38:30
46+10!44+13!超级状元秀大器晚成,感谢交易,让他打成篮板王

46+10!44+13!超级状元秀大器晚成,感谢交易,让他打成篮板王

康泳哥看体育
2024-12-05 21:14:25
一棵仙人掌,养了19年,爬到6层楼,花开18米!网友:第一次见!

一棵仙人掌,养了19年,爬到6层楼,花开18米!网友:第一次见!

影视评论阿劲
2024-12-05 08:59:29
俄媒:卡德罗夫承认“从马斯克处获赠特斯拉赛博皮卡”是开玩笑,并向马斯克致歉

俄媒:卡德罗夫承认“从马斯克处获赠特斯拉赛博皮卡”是开玩笑,并向马斯克致歉

环球网资讯
2024-12-05 18:11:24
维C抗癌再立功!新研究显示,高剂量维C,晚期胰腺癌患者生存期翻倍

维C抗癌再立功!新研究显示,高剂量维C,晚期胰腺癌患者生存期翻倍

医诺维
2024-12-02 17:09:26
2024-12-06 10:08:49
投资时间网
投资时间网
华人财富全球最佳配置瞭望台
9466文章数 12447关注度
往期回顾 全部

财经要闻

新疆棉花协会回应优衣库:坚决不能接受

头条要闻

牛弹琴:"欧洲一哥"面临最艰难时刻 给欧洲挖了个大坑

头条要闻

牛弹琴:"欧洲一哥"面临最艰难时刻 给欧洲挖了个大坑

体育要闻

当家球星伤停后,他们是NBA最猛球队

娱乐要闻

琼瑶过世细节曝光 前一天嘱咐儿媳来家

科技要闻

OpenAI推o1完整版,还有月费200美元新服务

汽车要闻

2.4T+9AT+四驱 哈弗H9柴油版起售

态度原创

时尚
亲子
房产
手机
公开课

赵露思记得别学虞书欣!

亲子要闻

女孩站在路边啃甘蔗,下一秒的操作属实是意料之外

房产要闻

4.61亿!天价成交背后,看「侨鑫现象」再定义“最好的房子”

手机要闻

12999 元起,华为 Mate X6 折叠屏手机今日首销

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版