网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

公募行业再现“老鼠仓”!这次的主角是谁?

0
分享至

近日,四川证监局披露了一份关于“老鼠仓”的行政处罚决定书,罚单中多条线索指向信达澳亚基金的李淑彦。11月29日,李淑彦因个人原因离任信达澳亚基金副总经理,并卸任全部在管基金



标点财经、投资时间网研究员 齐文健

公募行业再次曝出“老鼠仓”事件。

近日,四川证监局发布的一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因存在泄漏未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。

标点财经、投资时间网研究员梳理发现,罚单中多条信息指向信达澳亚基金副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

上述处罚信息披露后,信达澳亚基金有新动作。11月29日,该公司发布多条人事变更公告。内容显示,李淑彦因个人原因离任副总经理,并未转任公司其他工作岗位;同时,卸任旗下在管所有公募基金(6只),并已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续。

就公司基金经理为何出现“老鼠仓”、内控管理上存在哪些短板、后续会有哪些整改措施等问题,标点财经、投资时间网研究员向信达澳亚基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

基金经理被罚没逾150万元

近日,信达澳亚基金再次因基金经理“老鼠仓”事件站在风口浪尖上。

根据四川证监局近日披露的行政处罚决定书,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理,自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易迈得医疗(688310.SH)、金一文化(002721.SZ,现为ST金一)、洛阳钼业(603993.SH)、太钢不锈(000825.SZ)、圣龙股份(603178.SH)、中触媒(688267.SH)、润禾材料(300727.SZ)、拓尔思(300229.SZ)8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易中国卫星(600118.SH)、中国卫通(601698.SH)2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

对此,四川证监局决定,对李某彦泄漏未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。

根据上述处罚决定书披露的基金名称、管理基金时间、入职时间等信息,结合基金季报、Wind数据来看,李某彦为信达澳亚基金原副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

涉事产品更换基金经理

11月29日,信达澳亚基金发布多则人事变更公告,涉及副总经理和基金经理的更迭,而主角正是李淑彦。

信达澳亚基金宣布,副总经理李淑彦因个人原因于2024年11月29日离任。同时,他还清仓式卸任了在管6只基金的基金经理职务。

中国证券投资基金业协会官网显示,截至12月2日,信达澳亚基金的基金经理团队中已无李淑彦的“身影”。不过,他的基金从业资格所属机构仍是信达澳亚基金,且证书状态显示正常。

公开资料显示,李淑彦2012年—2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

Wind数据显示,截至2024年三季度末,李淑彦在管基金数量为6只(各类份额合并计算),规模为37.29亿元,较2022年三季度末的109.1亿元已缩水65.82%。其中,信澳匠心回报、信澳鑫享的管理规模不足5000万元。根据基金2024年三季报披露,信澳匠心回报存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,信达澳亚基金已按照法规规定向监管机构报送说明报告并提出解决方案,截至2024年三季度末该基金资产净值仍未达到5000万元。

行政处罚决定书中提及的信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力曾是李淑彦所管产品中规模最大的2只基金,2024年三季度末规模分别为19.06亿元、11.78亿元。这两只产品业绩表现欠佳。根据Wind数据,截至12月2日,信澳匠心臻选两年持有今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%,同期业绩比较基准收益率分别为12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%;信澳周期动力A类份额今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%,分别跑输业绩比较基准收益率10.08个百分点、8.75个百分点、14.21个百分点、10.55个百分点。

值得一提的是, 2018年,信达澳亚基金也曾出现“老鼠仓”。中国判决文书网显示,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便,伙同其妻蔡某通过景某(王战强的岳母)证券账户先于、同步或稍晚于信澳领先增长(王战强曾在2008年12月25日—2015年8月19日担任基金经理)买卖股票73只,趋同交易金额为7834.63万元,获利456.55万元。最终,因犯利用未公开信息交易罪,王战强被判处有期徒刑1年6个月,并处罚金150万元;蔡某被判处有期徒刑1年,缓刑2年,并处罚金50万元。

李淑彦在职期间管理基金数量及规模情况



注:数据统计时间为2022年一季度末—2024年三季度末。

数据来源:Wind

声明:个人原创,仅供参考

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
国乒功勋主帅现状:与王楠闹翻不再往来

国乒功勋主帅现状:与王楠闹翻不再往来

体坛亦说
2024-12-07 10:54:33
突发!济南一男子在医院跳楼,医院:没抢救过来!更多内情曝光

突发!济南一男子在医院跳楼,医院:没抢救过来!更多内情曝光

鋭娱之乐
2024-12-07 00:05:27
赖清德专机即将返台,特朗普出手了,解放军突然围岛,我航母出动

赖清德专机即将返台,特朗普出手了,解放军突然围岛,我航母出动

八斗小先生
2024-12-06 16:12:17
12月6日俄乌最新:希望之光

12月6日俄乌最新:希望之光

西楼饮月
2024-12-06 21:55:05
成渝高速公路已经超过收费期限,为什么还在继续收费?官方回应!

成渝高速公路已经超过收费期限,为什么还在继续收费?官方回应!

看秋月春风
2024-12-06 18:35:24
CBA最废顶薪!德比战全程遭弃用,单车踩冒烟教练连看都不看一眼

CBA最废顶薪!德比战全程遭弃用,单车踩冒烟教练连看都不看一眼

后仰大风车
2024-12-07 07:20:09
11岁杭州男生获全国男单亚军!拒绝国青队征召,理由让人敬佩

11岁杭州男生获全国男单亚军!拒绝国青队征召,理由让人敬佩

十点街球体育
2024-12-07 11:26:44
最新消息:尹锡悦或将辞职

最新消息:尹锡悦或将辞职

爆笑大聪明阿衿
2024-12-07 10:08:35
上海这一夜,迪奥强行掰正了审美,让白幼美与丰腴美形成鲜明对比

上海这一夜,迪奥强行掰正了审美,让白幼美与丰腴美形成鲜明对比

娱乐故事
2024-12-06 11:43:44
周杰伦问林书豪:我篮球打得不错吧?林书豪:和我唱歌一样烂

周杰伦问林书豪:我篮球打得不错吧?林书豪:和我唱歌一样烂

直播吧
2024-12-07 10:06:31
美媒公布照片,等待仁爱礁破船解体已不可能,但中国的打法又变了

美媒公布照片,等待仁爱礁破船解体已不可能,但中国的打法又变了

boss外传
2024-12-06 13:55:03
女神童菲放飞自我,展示魔鬼身材,这谁顶得住?

女神童菲放飞自我,展示魔鬼身材,这谁顶得住?

打麻将的仔
2024-12-07 12:27:44
打到一辆没有副驾的网约车,乘客笑了:这司机太有个性了

打到一辆没有副驾的网约车,乘客笑了:这司机太有个性了

网约车观察室
2024-11-05 14:11:40
马斯克发文“美国效率部”干完活就要把“自己”裁掉,特朗普:天才

马斯克发文“美国效率部”干完活就要把“自己”裁掉,特朗普:天才

猫小狸同学
2024-12-06 17:55:02
一个坏消息,上海深圳开始出现5大怪现象,真相令人深思

一个坏消息,上海深圳开始出现5大怪现象,真相令人深思

巢客HOME
2024-12-06 08:10:02
3年3600万,麦迪正式签约,下家曝光,亮相中国新岗位,姚明期待

3年3600万,麦迪正式签约,下家曝光,亮相中国新岗位,姚明期待

东球弟
2024-12-07 09:06:39
上海楼市全军覆灭,上海楼市待售二手房突破27000套

上海楼市全军覆灭,上海楼市待售二手房突破27000套

有事问彭叔
2024-12-06 20:45:10
普京亲口说出了最坏结局,俄罗斯如果失败,后果只有一个?

普京亲口说出了最坏结局,俄罗斯如果失败,后果只有一个?

说天说地说实事
2024-12-07 09:59:48
全球汽车可靠性排行榜出炉:第一名你肯定想不到

全球汽车可靠性排行榜出炉:第一名你肯定想不到

3DM游戏
2024-12-06 17:35:05
日本宣布将试行“上四休三”工作制,还可提前2小时下班接小孩放学

日本宣布将试行“上四休三”工作制,还可提前2小时下班接小孩放学

西游日记
2024-12-06 09:48:24
2024-12-07 15:03:00
投资时间网
投资时间网
华人财富全球最佳配置瞭望台
9475文章数 12447关注度
往期回顾 全部

财经要闻

时隔半年,央行再增持黄金!

头条要闻

"鸿茅药酒事件"当事人突发心梗:收入锐减 生活窘迫

头条要闻

"鸿茅药酒事件"当事人突发心梗:收入锐减 生活窘迫

体育要闻

昔日“最强00后”,还能兑现天赋吗?

娱乐要闻

刚和好又来?李行亮又试图激怒麦琳

科技要闻

OpenAI“强化微调”:CEO:今年最大惊喜

汽车要闻

银河星舰7 EM-i上市 先享价9.98-13.28万元

态度原创

本地
教育
亲子
时尚
手机

本地新闻

探黔地风情,于山水之间赏不败之花

教育要闻

什么样的孩子能适应未来?成都这位名校长一语道破

亲子要闻

妈妈:我才发现小小的她已经懂得什么是离别了

年过四十的女人秋冬怎么穿?羽绒服和大衣是首选,简约且实用

手机要闻

三星夺冠,苹果第四,拉美市场Q3报告出炉

无障碍浏览 进入关怀版