网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

公募行业再现“老鼠仓”!这次的主角是谁?

0
分享至

近日,四川证监局披露了一份关于“老鼠仓”的行政处罚决定书,罚单中多条线索指向信达澳亚基金的李淑彦。11月29日,李淑彦因个人原因离任信达澳亚基金副总经理,并卸任全部在管基金



标点财经、投资时间网研究员 齐文健

公募行业再次曝出“老鼠仓”事件。

近日,四川证监局发布的一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因存在泄漏未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。

标点财经、投资时间网研究员梳理发现,罚单中多条信息指向信达澳亚基金副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

上述处罚信息披露后,信达澳亚基金有新动作。11月29日,该公司发布多条人事变更公告。内容显示,李淑彦因个人原因离任副总经理,并未转任公司其他工作岗位;同时,卸任旗下在管所有公募基金(6只),并已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续。

就公司基金经理为何出现“老鼠仓”、内控管理上存在哪些短板、后续会有哪些整改措施等问题,标点财经、投资时间网研究员向信达澳亚基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

基金经理被罚没逾150万元

近日,信达澳亚基金再次因基金经理“老鼠仓”事件站在风口浪尖上。

根据四川证监局近日披露的行政处罚决定书,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理,自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易迈得医疗(688310.SH)、金一文化(002721.SZ,现为ST金一)、洛阳钼业(603993.SH)、太钢不锈(000825.SZ)、圣龙股份(603178.SH)、中触媒(688267.SH)、润禾材料(300727.SZ)、拓尔思(300229.SZ)8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易中国卫星(600118.SH)、中国卫通(601698.SH)2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

对此,四川证监局决定,对李某彦泄漏未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。

根据上述处罚决定书披露的基金名称、管理基金时间、入职时间等信息,结合基金季报、Wind数据来看,李某彦为信达澳亚基金原副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

涉事产品更换基金经理

11月29日,信达澳亚基金发布多则人事变更公告,涉及副总经理和基金经理的更迭,而主角正是李淑彦。

信达澳亚基金宣布,副总经理李淑彦因个人原因于2024年11月29日离任。同时,他还清仓式卸任了在管6只基金的基金经理职务。

中国证券投资基金业协会官网显示,截至12月2日,信达澳亚基金的基金经理团队中已无李淑彦的“身影”。不过,他的基金从业资格所属机构仍是信达澳亚基金,且证书状态显示正常。

公开资料显示,李淑彦2012年—2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

Wind数据显示,截至2024年三季度末,李淑彦在管基金数量为6只(各类份额合并计算),规模为37.29亿元,较2022年三季度末的109.1亿元已缩水65.82%。其中,信澳匠心回报、信澳鑫享的管理规模不足5000万元。根据基金2024年三季报披露,信澳匠心回报存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,信达澳亚基金已按照法规规定向监管机构报送说明报告并提出解决方案,截至2024年三季度末该基金资产净值仍未达到5000万元。

行政处罚决定书中提及的信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力曾是李淑彦所管产品中规模最大的2只基金,2024年三季度末规模分别为19.06亿元、11.78亿元。这两只产品业绩表现欠佳。根据Wind数据,截至12月2日,信澳匠心臻选两年持有今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%,同期业绩比较基准收益率分别为12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%;信澳周期动力A类份额今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%,分别跑输业绩比较基准收益率10.08个百分点、8.75个百分点、14.21个百分点、10.55个百分点。

值得一提的是, 2018年,信达澳亚基金也曾出现“老鼠仓”。中国判决文书网显示,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便,伙同其妻蔡某通过景某(王战强的岳母)证券账户先于、同步或稍晚于信澳领先增长(王战强曾在2008年12月25日—2015年8月19日担任基金经理)买卖股票73只,趋同交易金额为7834.63万元,获利456.55万元。最终,因犯利用未公开信息交易罪,王战强被判处有期徒刑1年6个月,并处罚金150万元;蔡某被判处有期徒刑1年,缓刑2年,并处罚金50万元。

李淑彦在职期间管理基金数量及规模情况



注:数据统计时间为2022年一季度末—2024年三季度末。

数据来源:Wind

声明:个人原创,仅供参考

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
河南多名干部被查,涉嫌严重违纪违法

河南多名干部被查,涉嫌严重违纪违法

郑州新闻广播
2024-12-09 20:23:23
尽量少服用这3种中药,或已列入“伤肝名单”?但有人却当补品吃

尽量少服用这3种中药,或已列入“伤肝名单”?但有人却当补品吃

今日养生之道
2024-12-05 16:27:24
央视新闻谈吴柳芳话题:不能停留在站队,应探讨帮扶退役运动员

央视新闻谈吴柳芳话题:不能停留在站队,应探讨帮扶退役运动员

三言科技
2024-12-09 07:42:04
问责来了!珠海市长副市长双双辞任,公安局长被免,珠海政坛震动

问责来了!珠海市长副市长双双辞任,公安局长被免,珠海政坛震动

派大星纪录片
2024-12-09 12:17:12
叶珂带火了自己,带没了生意,流量有了人设崩了,女装店越做越差

叶珂带火了自己,带没了生意,流量有了人设崩了,女装店越做越差

小樾说历史
2024-10-30 10:41:37
皇马欲挖曼联防线两人!红魔已确认清洗安东尼,试训小妖继续刮彩

皇马欲挖曼联防线两人!红魔已确认清洗安东尼,试训小妖继续刮彩

罗米的曼联博客
2024-12-09 07:18:42
暗黑老头环?《流放之路2》人气暴涨成第一,网友:吊打《暗黑4》

暗黑老头环?《流放之路2》人气暴涨成第一,网友:吊打《暗黑4》

17173游戏网
2024-12-09 18:07:33
琼瑶身后巨额版权归处未明,曾称IP由儿媳主导!多方回应

琼瑶身后巨额版权归处未明,曾称IP由儿媳主导!多方回应

南方都市报
2024-12-09 21:36:07
振奋人心!苏州园区学校实行作业熔断机制,网友:何时推到全国?

振奋人心!苏州园区学校实行作业熔断机制,网友:何时推到全国?

火山诗话
2024-12-09 11:32:47
再见,AC米兰!“庸帅”丰塞卡最快一周被解雇!天才后腰同意加盟

再见,AC米兰!“庸帅”丰塞卡最快一周被解雇!天才后腰同意加盟

头狼追球
2024-12-09 20:33:19
43岁伊万卡玩冲浪秀身材,远离政坛享受生活,丈夫公公却获新职务

43岁伊万卡玩冲浪秀身材,远离政坛享受生活,丈夫公公却获新职务

南城无双
2024-12-03 16:15:54
羡慕!男子分享老婆为自己跳舞的视频,网友:商纣王也不过如此!

羡慕!男子分享老婆为自己跳舞的视频,网友:商纣王也不过如此!

猫小狸同学
2024-10-31 14:20:03
上海一家超市一个月内失窃8次,窃贼为何专挑千元一斤的牛排等高档肉类下手

上海一家超市一个月内失窃8次,窃贼为何专挑千元一斤的牛排等高档肉类下手

上观新闻
2024-12-09 18:32:08
小米首款SUV车型登顶热搜,雷军发文解释提早公示原因

小米首款SUV车型登顶热搜,雷军发文解释提早公示原因

界面新闻
2024-12-09 22:00:19
杨紫和张柏芝惊喜同框,两代女神美得很显眼,岁月对她们太友好了

杨紫和张柏芝惊喜同框,两代女神美得很显眼,岁月对她们太友好了

星寒新影视
2024-12-09 23:16:35
决战库尔斯克:俄乌精锐同时发起进攻,俄军围点打援成功

决战库尔斯克:俄乌精锐同时发起进攻,俄军围点打援成功

铁血战史1927
2024-12-09 22:54:40
回顾:14年北京摔童案:韩磊被执行死刑,行刑前哭着抽完2根烟

回顾:14年北京摔童案:韩磊被执行死刑,行刑前哭着抽完2根烟

墨染尘香
2024-06-08 12:20:45
只要是懂iPhone的,都不会买这几种iPhone!

只要是懂iPhone的,都不会买这几种iPhone!

爱果A
2024-11-19 20:40:03
马云:我是为了蚂蚁未来20年而来!(附:演讲原文)

马云:我是为了蚂蚁未来20年而来!(附:演讲原文)

互联网坊间八卦
2024-12-08 21:26:30
琼瑶母亲:平鑫涛是个“魔鬼”,占便宜还卖乖,玩弄琼瑶帮他赚钱

琼瑶母亲:平鑫涛是个“魔鬼”,占便宜还卖乖,玩弄琼瑶帮他赚钱

星光历史
2024-12-09 14:10:49
2024-12-09 23:59:00
投资时间网
投资时间网
华人财富全球最佳配置瞭望台
9479文章数 12447关注度
往期回顾 全部

财经要闻

半导体新攻防

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

体育要闻

30岁临时工被裁员 NBA的人情与现实

娱乐要闻

尖叫之夜,明星们的小心思全照出来了

科技要闻

马云罕见演讲:AI改变一切 但不能决定一切

汽车要闻

保时捷经销商精简背后 是战略升级

态度原创

房产
手机
教育
健康
公开课

房产要闻

聚力・向前|网易房产年末特别策划:2024房产大事记

手机要闻

科技一周大事(12 月 2 日-8日):苹果自研 5G 基带有望明年登场

教育要闻

一场闹剧?孩子花70万中介费上港大,1年后被清退,家长索赔百万

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版