网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

公募行业再现“老鼠仓”!这次的主角是谁?

0
分享至

近日,四川证监局披露了一份关于“老鼠仓”的行政处罚决定书,罚单中多条线索指向信达澳亚基金的李淑彦。11月29日,李淑彦因个人原因离任信达澳亚基金副总经理,并卸任全部在管基金



标点财经、投资时间网研究员 齐文健

公募行业再次曝出“老鼠仓”事件。

近日,四川证监局发布的一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因存在泄漏未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。

标点财经、投资时间网研究员梳理发现,罚单中多条信息指向信达澳亚基金副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

上述处罚信息披露后,信达澳亚基金有新动作。11月29日,该公司发布多条人事变更公告。内容显示,李淑彦因个人原因离任副总经理,并未转任公司其他工作岗位;同时,卸任旗下在管所有公募基金(6只),并已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续。

就公司基金经理为何出现“老鼠仓”、内控管理上存在哪些短板、后续会有哪些整改措施等问题,标点财经、投资时间网研究员向信达澳亚基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

基金经理被罚没逾150万元

近日,信达澳亚基金再次因基金经理“老鼠仓”事件站在风口浪尖上。

根据四川证监局近日披露的行政处罚决定书,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理,自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易迈得医疗(688310.SH)、金一文化(002721.SZ,现为ST金一)、洛阳钼业(603993.SH)、太钢不锈(000825.SZ)、圣龙股份(603178.SH)、中触媒(688267.SH)、润禾材料(300727.SZ)、拓尔思(300229.SZ)8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易中国卫星(600118.SH)、中国卫通(601698.SH)2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

对此,四川证监局决定,对李某彦泄漏未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。

根据上述处罚决定书披露的基金名称、管理基金时间、入职时间等信息,结合基金季报、Wind数据来看,李某彦为信达澳亚基金原副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人、基金经理李淑彦。

涉事产品更换基金经理

11月29日,信达澳亚基金发布多则人事变更公告,涉及副总经理和基金经理的更迭,而主角正是李淑彦。

信达澳亚基金宣布,副总经理李淑彦因个人原因于2024年11月29日离任。同时,他还清仓式卸任了在管6只基金的基金经理职务。

中国证券投资基金业协会官网显示,截至12月2日,信达澳亚基金的基金经理团队中已无李淑彦的“身影”。不过,他的基金从业资格所属机构仍是信达澳亚基金,且证书状态显示正常。

公开资料显示,李淑彦2012年—2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

Wind数据显示,截至2024年三季度末,李淑彦在管基金数量为6只(各类份额合并计算),规模为37.29亿元,较2022年三季度末的109.1亿元已缩水65.82%。其中,信澳匠心回报、信澳鑫享的管理规模不足5000万元。根据基金2024年三季报披露,信澳匠心回报存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,信达澳亚基金已按照法规规定向监管机构报送说明报告并提出解决方案,截至2024年三季度末该基金资产净值仍未达到5000万元。

行政处罚决定书中提及的信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力曾是李淑彦所管产品中规模最大的2只基金,2024年三季度末规模分别为19.06亿元、11.78亿元。这两只产品业绩表现欠佳。根据Wind数据,截至12月2日,信澳匠心臻选两年持有今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为3.63%、2.61%、-19.35%、-42.11%,同期业绩比较基准收益率分别为12.55%、10.86%、1.14%、-15.9%;信澳周期动力A类份额今年以来、过去1年、过去2年、过去3年收益率分别为-1.71%、0%、-18.85%、-31.24%,分别跑输业绩比较基准收益率10.08个百分点、8.75个百分点、14.21个百分点、10.55个百分点。

值得一提的是, 2018年,信达澳亚基金也曾出现“老鼠仓”。中国判决文书网显示,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便,伙同其妻蔡某通过景某(王战强的岳母)证券账户先于、同步或稍晚于信澳领先增长(王战强曾在2008年12月25日—2015年8月19日担任基金经理)买卖股票73只,趋同交易金额为7834.63万元,获利456.55万元。最终,因犯利用未公开信息交易罪,王战强被判处有期徒刑1年6个月,并处罚金150万元;蔡某被判处有期徒刑1年,缓刑2年,并处罚金50万元。

李淑彦在职期间管理基金数量及规模情况



注:数据统计时间为2022年一季度末—2024年三季度末。

数据来源:Wind

声明:个人原创,仅供参考

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
网友:职场的人情淡薄!一姑娘被裁n+1,交接后再问工作就说没空

网友:职场的人情淡薄!一姑娘被裁n+1,交接后再问工作就说没空

火山诗话
2024-12-06 09:10:32
单局限时赛:斯佳辉斩卫冕冠军,周跃龙破百,吴宜泽等七人进32强

单局限时赛:斯佳辉斩卫冕冠军,周跃龙破百,吴宜泽等七人进32强

天涯远行人
2024-12-07 07:49:43
1967年毛主席在大会堂接见将帅时,陈毅悲痛地对他说:主席,晚了

1967年毛主席在大会堂接见将帅时,陈毅悲痛地对他说:主席,晚了

拙言问史
2024-10-05 00:11:27
中山美穗24年前「围栏之吻」轰动! 金城武曾心动:最失败是没追到她

中山美穗24年前「围栏之吻」轰动! 金城武曾心动:最失败是没追到她

ETtoday星光云
2024-12-06 18:05:24
穆帅:C罗有在沙特赚到的钱还有1000球目标 什么能让他来土耳其?

穆帅:C罗有在沙特赚到的钱还有1000球目标 什么能让他来土耳其?

直播吧
2024-12-06 17:13:24
今非昔比!从影帝到《我是刑警》龙套,邵兵因何走到今天?

今非昔比!从影帝到《我是刑警》龙套,邵兵因何走到今天?

米椒娱乐
2024-12-05 16:20:34
葡体三连败,主帅赛后谈阿莫林:他不是缠绕着球队的鬼魂

葡体三连败,主帅赛后谈阿莫林:他不是缠绕着球队的鬼魂

直播吧
2024-12-06 12:37:20
决定了!交易克拉克森!超级第6人绝配快船……

决定了!交易克拉克森!超级第6人绝配快船……

篮球实战宝典
2024-12-06 21:48:35
欧塞尔主席周云杰:希望签下中国球员,青训里有几个有潜力的

欧塞尔主席周云杰:希望签下中国球员,青训里有几个有潜力的

懂球帝
2024-12-07 00:52:17
中央5台直播乒乓球时间表:12月7日CCTV5直播国乒,附最新赛程表

中央5台直播乒乓球时间表:12月7日CCTV5直播国乒,附最新赛程表

郝小小看体育
2024-12-07 05:16:03
收到阿萨德的求救信号,中方专机将赴中东,履行一年前给的承诺?

收到阿萨德的求救信号,中方专机将赴中东,履行一年前给的承诺?

贺文萍
2024-12-02 18:39:08
普拉多“神话”破灭?45万入门却褪去光环,2.4T+全时四驱都不香了

普拉多“神话”破灭?45万入门却褪去光环,2.4T+全时四驱都不香了

沙雕小琳琳
2024-12-07 00:48:42
奉陪到底,中方通知美国,有人在华财产全被冻结,拜登只能2选1

奉陪到底,中方通知美国,有人在华财产全被冻结,拜登只能2选1

历史阿务
2024-12-06 10:41:31
俄罗斯本土“库尔斯克州”地区最新战场情况

俄罗斯本土“库尔斯克州”地区最新战场情况

花仙历史说
2024-12-07 07:58:37
C919出现反推故障,反推对飞行安全有多大呢?

C919出现反推故障,反推对飞行安全有多大呢?

现代春秋
2024-12-06 16:22:53
47岁男子每天大便两三次,确诊胰腺癌!

47岁男子每天大便两三次,确诊胰腺癌!

医客
2024-12-05 07:08:58
需要为梅西在香港没上场负责人的杨润雄被免职!

需要为梅西在香港没上场负责人的杨润雄被免职!

历史第一人梅西
2024-12-06 18:18:13
女硕士因无法考博精神失常,走失后被庄稼汉收留,两个娃成绩优异

女硕士因无法考博精神失常,走失后被庄稼汉收留,两个娃成绩优异

育学笔谈
2024-12-05 12:22:44
琼瑶儿子陈中维:三岁父母离异,性格老实,甘心被母亲妻子领导

琼瑶儿子陈中维:三岁父母离异,性格老实,甘心被母亲妻子领导

铁锤简科
2024-12-06 23:44:02
锁定四强!12月7日央视5台直播国乒混团世界杯有变:连续4天调整

锁定四强!12月7日央视5台直播国乒混团世界杯有变:连续4天调整

侃球熊弟
2024-12-07 05:05:02
2024-12-07 09:12:49
投资时间网
投资时间网
华人财富全球最佳配置瞭望台
9475文章数 12447关注度
往期回顾 全部

财经要闻

黄文政谈起点收入:不工作也应有收入?

头条要闻

多名东三省交流干部南下 回到原任职省份交流考察

头条要闻

多名东三省交流干部南下 回到原任职省份交流考察

体育要闻

9号再见!孙悦球衣正式退役

娱乐要闻

《情书》女主角去世 被发现倒在浴缸中

科技要闻

这一次,多亏了日本?

汽车要闻

星途星纪元 ET增程四驱版于12月15日上市

态度原创

家居
数码
手机
本地
公开课

家居要闻

百年之居 打造四世同堂宜居空间

数码要闻

酷比魔方 iPlay60 Pro 典藏版平板本月发布,11 英寸 90Hz 护眼屏

手机要闻

OPPO Find X8销量过百万,刘作虎乐坏了吧!

本地新闻

探黔地风情,于山水之间赏不败之花

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版