私募偷借账户给个人操盘，疯狂交易千笔后事发

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01 出借账户事发

一、案件细节剖析

根据披露的信息，A公司和B公司分别设立并管理了多个私募证券投资基金，并在 2022年8月1日至9月21日期间，将这些基金的期货账户出借给自然人 C。C利用这些账户进行了大量期货交易，涉及的交易笔数分别为851笔和444笔。这种行为违反了《期货和衍生品法》第十八条的规定，构成了违法行为。

二、监管处罚决定

监管局根据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对A公司和B公司分别给予警告并处以 30 万元罚款的行政处罚，对自然人C给予警告并处以20万元罚款的行政处罚。此外，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，对 A公司和 B公司及相关责任人员采取了出具警示函的行政监管措施。

三、市场影响与警示

本案的处罚结果，不仅对涉案的私募基金管理人和自然人 C造成了直接的经济损失，更重要的是，它传递出一个强烈的信号：监管部门对于金融市场的监管态度是严格和严肃的。《证券法》和《期货和衍生品法》均明确禁止出借或借用证券及期货账户，私募基金管理机构必须坚守勤勉尽责、合规经营的底线。

四、私募基金行业的合规挑战

私募基金行业在中国金融市场中扮演着重要角色，但同时也面临着诸多合规挑战。私募基金管理人需要严格遵守相关法律法规，确保其业务操作的合法性和合规性。此次案件的发生，暴露出部分私募基金管理人在内控机制和风险管理上的不足，也反映出行业在合规意识和操作规范上还有待加强。

五、监管趋势与市场展望

随着金融市场的不断发展和监管体系的完善，监管部门对于私募基金行业的监管力度将持续加大。未来，私募基金管理人需要更加重视合规问题，加强内部管理和风险控制，以适应日益严格的监管环境。同时，监管部门也需要通过制定更加明确和具体的监管规则，提高监管效率，保护投资者的合法权益。

六、投资者保护与市场信心

此次案件的处罚，不仅是对违规行为的打击，也是对投资者权益的保护。通过严格的监管和处罚，可以增强市场参与者的信心，促进市场的健康发展。投资者应更加关注私募基金管理人的合规性，选择那些严格遵守法律法规、有着良好内控机制的管理人进行投资。

私募基金行业的健康发展，需要监管层、私募基金管理人和投资者三方的共同努力。监管层应继续加强对私募基金行业的监管，确保市场秩序；私募基金管理人应提高合规意识，加强内部管理；投资者则应增强自我保护意识，理性投资。只有这样，中国的私募基金行业才能在健康、有序的轨道上稳步前行。

通过这一案件，我们可以看到中国金融市场监管的严肃性和有效性，也反映出监管层对于维护金融市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。未来，随着监管体系的不断完善和市场参与者合规意识的提高，中国的金融市场将更加成熟和稳定。

补充案例：

违规行为概述

出借账户行为：2023年10月26日，中基协官网发布上海广怀投资将管理的广怀盈泰一号和广怀盈泰二号私募证券投资基金账户出借给今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，从中赚取通道费用的处分决定书。此行为违反了《中华人民共和国证券法》《证券投资基金法》等相关法律法规，扰乱了市场秩序。

处罚结果

中基协决定撤销上海广怀投资的私募基金管理人登记，并对相关责任人员袁力、赵红、王晋夫等进行公开谴责。

02 本月已有35个处罚案例

我们统计了中国基金业协会及各证监局情况，结合朝阳永续基金研究平台Pro数据，观察到11月一来，国内私募行业供给出现35例处罚案例，具体情况如下：

• 从处罚案例数量看，11月以来，共计来自中基协的及各证监局的私募处罚案例35个。其中，中基协案例7个，占20%；各地证监局案例28个，占80%。

• 从处罚机构类型来看，11月私募股权、创业投资基金管理人共有14家，占40%；私募证券投资基金管理人共有20家，占57%。此外，还有1家私募基金管理人的机构类型为其他私募投资基金管理人。

• 从处罚措施来看，受到中基协处罚的私募中，撤销管理人登记5家，取消会员资格1家，警告1家；各地证监局处罚措施看，出具警示函18家，责令整改10家。

• 从处罚原因看，主要包括保本保收益、基金账户不规范、兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务、管理的部分产品存在违反基金合同的情形、未及时更新管理人有关信息、存在未实施有效内部控制及违规宣传的违规行为、单只私募基金的投资者累计人数超过200人限制等。

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