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年内25家公募变更督察长,中小基金更频繁 还有5家券商资管同日更换合规风控负责人

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财联社12月8日讯(记者 闫军)这个周末,多家券商资管、公募基金公司密集公告合规岗位负责人。

12月7日,包括招商资管、广发资管、兴证资管、中银国际证券等多家券商资管子公司集中公布了合规总监、首席风险官等高管变更,同日,万亿公募博时基金也公告了督察长的更迭。

今年以来,系列政策释放出强监管信号,在这一背景下,券商合规、公募督察长等角色变得更为重要。财联社记者不完全统计显示,截至12月8日,年内已有25家公募基金公司发布了51次督察长、代督察长变更公告,其中,中小基金公司合规负责人变更更为频繁。

5家资管机构同日更换合规风控负责人

12月7日,招商资管发布高级管理人员变更公告称,原本兼任合规总监的副董事长熊志钢因工作调动,不再担任合规总监一职,由任晓伟接任。

任晓伟履历来看,有丰富的监管背景,2004年至2020年5月,先后就职于内蒙古自治区检察院、检察官学院,内蒙古证监局、深圳证监局专员办,在2020年有过短暂的广州科技金融创新投资控股有限公司的履历后,2020年7月加入富荣基金,担任督察长。

富荣基金是一家年轻的公募,成立于2016年,最新管理规模为174亿元,非货管理规模刚刚突破百亿。和多数中小基金公司类似,富荣基金以债基为业务突围方向,不过,在2022年11月期间的债基赎回潮中遭受到一定的伤害,当前规模变动较为稳定。

根据此前多家媒体报道显示,早在今年11月初,任晓伟已经传出离任的消息,加盟方传言正是招商资管。11月7日,富荣基金公告称,任晓伟离任富荣基金督察长,由总经理杨小舟代任。

招商资管今年亦经历了换帅,今年7月,招商资管公告称,杨阳因工作调整离任总经理一职,由易卫东接任。同时,招商资管曾公开招聘分管权益投资和公募业务的副总经理、合规总监等职务。

广发资管也在同日公布了首席风控官的人选,公司公告称,公司副总经理、首席信息官蒋荣将不再代任首席风险官,由崔舟航接任。

崔舟航为广发系风控“老人”,自2009年起历任花旗中国客户经理,广发证券风险管理部经理、风险管理部总经理助理、风险管理部副总经理,广发控股(香港)首席风险官,广发证券风险管理部副总经理(负责全面工作)、人力资源管理部总经理、公司人力资源总监。

兴证资管和中银国际证券则公告了两位合规负责人的调整信息。

兴证资管合规总监、首席风险官付志坚离任,公告显示为正常的人事调整,由董事长孙国雄代任。

相比之下,中银国际证券亓磊的离任更引人关注。中银国际证券公告称,亓磊因个人原因离任,合规总监一职由公司总裁周冰兼任。

资料显示,亓磊2017年10月起,历任公司内控与法律合规部副总经理(主持工作)、风险合规管理板块总经理,2020年起,开始担任公司合规总监。

事实上,早在今年3月27日,中银国际证券曾经公告过合规总监的变更。公告显示,亓磊因个人原因向董事会提交了辞去公司合规总监职务的书面辞呈,辞任后,亓磊将不再担任公司任何职务,公司对亓磊在任期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。

不过,这一辞职推迟了近9个月,直到12月7日,中银国际证券再次公告了亓磊的辞任,在公告措辞中,仍对亓磊表示了感谢。

另一公告完成合规人员变更的还有博时基金,博时基金公告称,12月6日起,吴曼正式就任博时基金督察长,博时基金原督察长孙麒清因到龄退居二线。

公告显示,吴曼于2003年7月至2016年12月在深圳证监局工作,历任副主任科员、主任科员、副处长等职务;2017年1月至2020年5月在北京市君合(深圳)律师事务所工作,任合伙人;2020年5月至2024年10月在招商证券工作,任法律合规部总经理,其中2021年1月至2022年6月兼任招商资管合规总监。现任博时基金党委委员。

年内已有25家公募公告51次督察长变更

今年以来,一系列政策出台,释放了监管强本强基、严监严管、促进资本市场高质量发展的鲜明信号。

证券公司和公募基金是资本市场的重要参与者,证监会通过发文等形式多次强调要求,券商、公募机构聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能。在提出要求的同时,落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。

一方面,从严监管、压实中介责任的角度出发,券商合规、公募督察长等角色变得更为重要。另一方面,今年被称为公募行业的“审计元年”,不少公募基金公司做好了审计常态化的准备,合规风控则需要贯穿至业务方方面面中。

有头部公募基金表示,长期以来,严格落实法规政策要求,以“合规稳健”为经营底色,将做好合规风控作为开展业务的前提和保障。未来,对内不断提升全体员工执业操守和专业精神,坚持合规管理科技化战略,推进系统化、信息化支持,提升合规及风险管理的效率及精准度;对外与同业开展沟通协作,在推动行业合规风控体系建设方面发挥积极作用。

合规风控人才的培养与聘用也变得尤为重要。财联社记者统计发现,以公募基金督察长一职为例,今年依然保持着高变动,截至12月8日,已有25家公募基金公司发布了51次督察长、代督察长变更公告,其中以中小基金公司变更为主,亦有不少公司在督察长离职后,不得不暂时由其他高管代任。

本文源自财联社记者 闫军

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