诚以安身立业，信以行稳致远——中天国富证券诚信文化实践

诚信是中华民族的传统美德，也是市场经济发展的重要支柱。当前，证券行业正在纵深推进“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，为加速建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧劲的资本市场筑牢诚信基石，切实助力实体经济发展。证券经营机构作为直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”、资本市场的“看门人”，在履行诚信经营义务、服务实体经济、维护社会稳定、践行社会主义核心价值观方面，承担着重任。

德法并重，打造诚信护城河

伴随着市场规范化法治化进程及国家诚信体系的建设发展，在证监会的大力推动下，证券行业已建立健全激励守信、查处失信、褒扬诚信系列监管自律机制体制。

中国特色金融文化所倡导的“五要五不”原则，是指“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”。其中“诚实守信，不逾越底线”要求证券经营机构及从业人员主动履行诚信义务，严守职业底线，培育诚信文化。

为持续推动诚信文化建设，中天国富证券秉持金融报国情怀，积极践行诚信理念，通过制度+内宣，德与法的双重结合，为公司打造坚实的诚信护城河。

党建引领，统筹推进。公司党委积极发挥党建引领作用，将诚信作为严明政治纪律、推进从严治党的重要抓手，推动诚信与警示教育有机结合，统筹党性教育、诚信教育和道德教育。公司在制度中明确了高级管理人员及各级负责人在各自职责范围内应承担的诚信文化建设和诚信从业管理责任，并将员工的诚信状况纳入人事管理体系，从聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等环节建立与诚信状况相挂钩的考量机制，加强对员工的诚信激励与约束。

强化内宣，内化于心。公司对内加强诚信文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的诚信教育宣传活动，确保工作人员熟悉诚信从业的相关规定，增强工作人员的诚信意识和诚信理念，并指定专门的牵头部门对本机构及工作人员的诚信从业情况进行监督，每年开展内部监督检查，对发现的问题及时整改，对相关责任人按照有关规定严肃处理。2024年公司积极对诚信建设进行进一步的实践与研究，积极撰写相关实践文章，助力行业诚信建设。此外，公司积极参与地方监管机构及协会主办的行业文化活动，提供培训师资或者分享交流诚信建设经验。2023年由贵州证券业协会主办，中天国富证券承办的“贵州辖区证券期货行业文化建设年启动仪式暨‘金融+’文化学习活动”特别邀请贵州大学伍国勇教授开展了古学“金”鉴—行业文化建设与金融业发展的关系主题讲座，与在座150余家同行分享关于金融行业的诚信文化及诚信建设经验。

以义取利、以信立业

中天国富证券在诚信实践的进程中，积极探索，将诚信建设与业务结合，从信、义、利三个方面推动公司诚信建设。

金融报国，服务实体，落实金融之“信”。自全面注册制实行以来，公司以高度的责任感和使命感，积极应对注册制带来的机遇和挑战，坚持“优先发展、创新发展、协同发展、精细化发展”四大战略，坚守“创造价值、分享价值”的核心价值理念，以放眼全国的大局观，深度服务国家金融战略。在选取重点区域、深入挖掘区域潜力、打造区域品牌影响力、逐步覆盖其他地区的策略指引下，公司助力推动区域重大战略发展，发挥植根贵州地区的服务经验，做深做实服务全国实体经济，激发经济活力、培育创新动能。

扎根贵州，反哺贵州，践行契约之“义”。担当是诚信的具象表达，中央金融工作会议指明了“中小金融机构立足当地开展特色化经营”的发展方向，中天国富证券党委将服务国家战略、服务贵州经济、助推社会融资结构优化作为根本发展宗旨。多年来，公司坚定不移深耕贵州、扎根贵州，坚持“稳中求进”的工作总基调，把握好快和稳的关系，从团队建设、业务发力、项目储备等维度进行大刀阔斧地建设，持续发力债权类融资业务，引金融活水润泽实体经济。2018年至2023年，公司共计服务贵州项目77个，包括10个股权类项目、66个固定收益类项目和1个新三板项目。2023年，公司在贵州地区债券承销规模26.78亿元，占证券公司承销贵州省内信用债的比例为8.18%。

其中2023年6月发行的“23遵投01”债，创造了西南地区公司债券发行期限最长、票面利率最低的新纪录。不仅是遵投集团在资本市场迈出的重要一步，也是中天国富证券作为主承销商，深度服务贵州地方政府和国企，助力化解债务风险的具体体现。

客户至上，以人为本，续述为民谋“利”。自行业文化建设及诚信实践开展以来，员工责任意识、风险合规意识、成本意识、竞争意识、效率意识不断增强。面对越发激烈的竞争格局，公司狠抓执业质量的提升，努力提升投行业务人员专业素养及项目甄别能力。荣获“2024中国证券业服务民营企业项目君鼎奖”的曲水奥城非公开发行可交债项目，不仅是2023年度首单民营企业可交换公司债券，也是近三年来河南省市场唯一一只上市公司民营企业股东发行的可交换公司债券。作为本次可交债的主承销商，公司为项目配备了经验丰富的业务团队，充分发挥承销机构的项目执行核心角色，统筹协调各中介机构稳步推进项目，抓住良好的发行窗口，在发行阶段高效高质承销推介，满足发行人的资金需求，有效降低融资成本，优化债务结构，进一步增强发行人的经营实力和抗风险能力，赢得了客户的高度认可。

当前，证券行业文化进入不断强化、深入巩固建设成果的新阶段。未来，中天国富证券有信心、有恒心、有决心，以更加坚定的信心、更加务实的作风、更加有力的措施，为诚信建设保驾护航，以诚信筑基，为金融强国建设贡献更多的“国富力量”！ 文/顾腾