上海科创这一年|从书柜到货柜，高校盘活存量专利

摘要：不转化是最大损失

仅今年，上海中绿新能源科技有限公司就已签署合同金额3.7亿元，预计全年销售额可达4亿元。该公司是中国绿发集团与上海交通大学一年前以作价投资方式设立，中国绿发集团出资7500万元占股75%，上海交通大学则将50个知识产权作价2500万元占股25%。尝到甜头的上海中绿，今年再追加2500万元向上海交通大学购买63项知识产权。

“一揽子”转化百余项知识产权，科研团队也不用操心运营，这是上海交通大学在成果转化方面的多途径探索之一。

截至2023年底，我国高校有效发明专利拥有量达到79.4万件，约占国内有效发明专利总量的五分之一。其中，有不少“沉睡”的专利。从国家知识产权局发布的一项专利调查报告来看，2022年我国有效发明专利产业化率为36.7%，其中高校发明专利产业化率为3.9%，远远低于企业发明专利产业化率的48.1%。

“科技成果只有转化才能真正实现创新价值、不转化是最大损失”，如何唤醒“沉睡”的专利？今年10月，《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2024-2027年）》出台。这一年，上海高校也下力气盘活存量专利，亮点纷呈。

【解决专利管理中的“老大难”】

作为一所工科强校，上海交通大学自2020年以来的有效发明专利产业化率达到近20%，表现抢眼。其试点的赋权改革等多项科技成果转化举措，已向13个省市推广。

“我们今年又走通了科技成果单列管理新模式，解决了以前专利管理中的‘老大难’问题。”上海交通大学先进产业技术研究院副院长许文平告诉解放日报·上观新闻记者，话语中透着兴奋。

过去，高校中有一部分专利申请并非为了转化，也不是产业导向，最终以失效告终，但只要发明人提出专利申请，高校一般都会协助申请，事后在管理存量专利时，还要将其按照国有资产登记入账，浪费了不少人力物力。上海交通大学实行职务科技成果单列管理后，专利申请前会预审评估其应用前景，再决定是否申请，一旦通过预审会为其“导航”，为有转化前景的专利指点迷津。职务科技成果在研究阶段不再纳入国有资产管理，而是按照科研成果登记入册；转化后，再纳入国资监管机制。

合规创业失败导致国资流失、合规转化后成果价值变大……上海交通大学还明确了12种免责情形，在勤勉尽责、未谋取私利前提下，免除追究相关人员科技成果转化责任。

【完全赋权打消投资人顾虑】

今年9月，上海理工大学李清都教授创办的“卓益得”人形机器人公司顺利融资1亿元。按以前的作价入股转化方式，知识产权由学校和科研团队共享，投资人对未来程序复杂的国资管理心存顾虑，一直下不了决心。直到今年7月，上海理工大学出台了“完全赋权”改革措施，投资人纷至沓来，公司估值水涨船高达10亿元，在赋权两个月后，卓益得完成了此轮融资。

所谓完全赋权改革，即完成人利用职务科技成果开展自主创业时，学校可以将科技成果全部所有权赋予完成人，学校依据与完成人签订的赋权协议享有衍生成果未来收益权，约定公司发展壮大后，用未来衍生成果的收益反哺学校科研发展。

“除了完全赋权，我们还有其他‘自选动作’。”上海理工大学技术转移中心主任廖玉清告诉解放日报·上观新闻记者，对于全部赋权的职务科技成果，按照第三方评估确定赋权价格，其中80%奖励给科研团队，20%作为赋权对价支付给学校。完成人向学校支付赋权对价时，学校科技园对于落地园区的项目享有10%的优惠协商权。

上海理工大学鼓励科研人员就近转化，以期形成“科学研究-人才培养-转化应用-学生就业-科学研究”的科技创新闭环。

【概念验证加速产业化】

时下，复旦大学江湾校区一条马路之隔的上海国际绿色低碳概念验证中心，成为复旦师生经常造访之地。今年5月，该概念验证中心由复旦大学环境科学与工程系“升级”为复旦大学和国家技术转移东部中心共建，至今入驻项目达22个，其中公司化落地项目5个，还有3个项目正准备落地。

今年8月，在概念验证中心助力下，复旦大学李庆教授团队创立了上海盖斯智测环境科技有限公司。在这之前，最让李庆苦恼的是，尽管他们设计出了世界首个在线监测工业烟气可凝结颗粒物的原型机，但一直没法产业化落地。

“从一纸专利到一个产品样机，其实有一段关键的路——‘概念验证’要走，走通了可以加速产业化。”上海国际绿色低碳概念验证中心负责人孙剑峰告诉解放日报·上观新闻记者，以李庆团队为例，原型机只需解决技术原理，而产品涉及外形工艺设计、信息化编程、工程级别传感器以及生产成本的考虑等，这非科研团队所擅长。为此，他们牵线对接了青岛一家企业合作开发，仅3个月就制作出了首台产品化样机，并前往湖州电厂、燕山电厂实地测量校验，意向订单金额已有200多万元。

据介绍，借助国家技术转移东部中心的“技术合伙人”，李庆团队正与南京一家企业合作生产第二代样机，预计2年内形成5000余万元创新增值。

【为科技成果“把脉”】

科技成果转化也能“寻医问药”？日前，华东师范大学举行了第三期科技成果转化“门诊”，对商业计划书的撰写进行深度剖析。作为创业项目的基石，商业计划书不仅是吸引投资的关键，更是项目未来发展方向的蓝图。

自9月首期科技成果转化“门诊”开张以来，不到3个月“接诊”40个项目近百人次，经“专家会诊”已深入对接11个项目进入概念验证阶段。其中，华东师范大学生命科学学院孙越副教授团队的“泥炭藓工厂化繁育与种植技术体系”项目已完成初步商业路径规划，正快速推进中试规划。

此外，华东师范大学设立了科技成果转化专员制度，遴选学校技术转移中心、科技园、院系科研秘书、科研团队成员以及第三方专业化机构人员，打造一支懂政策、懂市场、懂技术的“技术经纪人”队伍，为转化项目提供接力式服务。

【记者手记】

从书柜到货柜，非易事。

影响存量专利的产业化率有两个关键因素，一是专利本身的质量，二是激励措施和产业化环境。

一些不具备实际应用价值的成果，本就没有必要申请专利，“预审评估”正当其时，职务科技成果在研究阶段不再纳入国有资产管理，更是解决了专利管理中的“老大难”问题。

当改革进入“深水区”，需要更彻底的放权松绑，方能真正激发科研人员积极性，打消投资人的顾虑。以完全赋权为例，上海在全国率先启动改革，今年1-10月，推进赋权成果178项，转化金额11.46亿元，推动科研人员自主创业或合规整改的公司近60家。今年1-11月，本市事业法人登记技术合同成交金额249.19亿元，同比增长50.2%。

判断产业化环境是否友好，“最先一公里”和“最后一公里”是两个重要的风向标。自2001年加州大学圣迭戈分校建立全球第一个概念验证中心，概念验证已成为从一纸专利到产品样机的关键步骤。

上海许多高校先后设立了科技成果转化专员，这些既懂技术又懂市场的复合型人才，正在逐步弥合高校与企业间的信息“沟壑”。

高校堪称科技成果转化的“富矿”，期待着有更多束之高阁的专利走下书柜。