中证A500基金规模突破3000亿元；年内上百家私募违规被罚，管理人注销超1400家 | 券商基金早参

｜2024年12月19日 星期四｜

NO.1 中证A500基金规模突破3000亿元

指数发布不到三个月时间，目前已有45只中证A500指数相关基金成立，规模合计超过3000亿元。上述规模的快速增长，首先来自中证A500ETF的规模增长。Choice数据显示，截至12月16日，22只中证A500ETF规模合计接近2300亿元。另外，23只中证A500场外指数基金发行规模合计超过865亿元。从目前中证A500场外指数基金构成来看，由于多只中证A500指数基金转型为中证A500ETF联接基金，目前共有21只中证A500ETF联接基金，2只中证A500指数增强基金。

点评：中证A500基金规模迅速扩张至3000亿元以上，反映了市场对A股核心资产配置需求的增加。ETF及其联接基金的蓬勃发展，为投资者提供了多样化选择，有望进一步促进中证A500指数成分股的活跃度。此现象或对核心资产的流动性产生积极影响，同时提升相关行业板块的市场关注度，对整体股市生态产生深远影响。

NO.2 西部证券近两日发生25笔大宗交易，合计成交4.29亿元

西部证券12月18日大宗交易平台共发生17笔成交，合计成交量1388万股，成交金额1.09亿元。成交价格均为7.86元，相对今日收盘价折价9.45%。从参与大宗交易营业部来看，机构专用席位共出现在9笔成交的买方营业部中，合计净买入7765.68万元。最近两个交易日，该股累计发生25笔大宗交易，合计成交金额为4.29亿元。

点评：西部证券近两日大宗交易频繁，成交额达4.29亿元，显示市场资金对该公司的关注度上升。机构专用席位再次净买入超7000万元，表明专业投资者对该股未来表现持积极态度。此现象可能增强市场对该券商乃至整个证券板块的关注度，但投资者需关注大宗交易背后的真实动机及其对股价稳定性的潜在影响。

NO.3 22家券商成A500ETF前十大持有人，有券商持有超10亿份

四季度以来，中证A500指数产品规模迅速壮大，机构投资者无疑是其中的重要助力。券商不仅发力场内中证A500ETF的销售，自身也通过真金白银的买入。据梳理，已上市的22只中证A500ETF中，17只产品的前十大持有人都出现了券商的身影，占比为七成以上；合计有65个位次属券商（不包括显示为券商资管产品的前十大持有人），共涉及22家券商。其中，有12家券商持有份额（合计）超1亿份，国泰君安证券既是出现中证A500ETF前十大持有人次数最多（9次），同时也是合计持有份额最多（10.81亿份）的券商。

点评：22家券商成为A500ETF前十大持有人，其中有券商持有份额超10亿份，显示出机构投资者对中证A500指数的认可和看好。券商对A500指数产品的重点布局不仅增加了A500ETF的稳定性，也反映出券商对相应风格股票的积极预期，可能预示着市场风格的变化。同时，券商的集中持有或对相关行业板块产生示范效应。

NO.4年内上百家私募违规被罚，管理人注销超1400家

今年以来，私募基金管理人违规频现，监管罚单数量较去年有所增加。据统计，截至12月18日，针对私募管理人违规，监管今年已开出超260张罚单，数量超过去年全年。另据三方数据，今年以来共有146家备案存续的私募证券管理人（不含私募股权管理人）收到了证监局罚单。与此同时，中国证券投资基金业协会信息显示，今年已对私募机构累计开出157份纪律处分，相比2023年增加30%。私募基金管理人也仍在不断“出清”，目前存续的管理人数量相比年初减少了上千家，年内注销数量达到1448家。

点评：年内私募违规罚单激增，监管力度空前，凸显行业合规风险。此事件或促使投资者重新审视私募市场，对私募证券管理人的信任度有所下降，影响资金流向。同时，行业整顿加速，有利于净化市场环境，长远看或提升行业整体质量，对稳定股市信心具有积极作用。

NO.5 最新一批期货公司高管人员名单出炉，三家公司换帅

12月17日，中期协公示了最新一期期货公司高管人员专业能力水平评价测试合格人员名单，涉及20家期货公司的26名公司高管，包括董事层7人、经营层13人、首席风险官6人。其中，有三家期货公司拟任董事长，分别是华西期货拟任董事长朱卫华、广州金控期货拟任董事长张金城、通惠期货拟任董事长陈斌通过测试。

点评：最新期货公司高管名单公示，三家公司换帅，预示着行业内部管理层的优化升级。此举可能增强公司治理能力，提升市场竞争力，对期货相关板块产生正面效应。同时，新任高管的策略布局将影响公司未来发展方向，投资者需密切关注其对行业格局的潜在重塑作用。

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