信达证券收警示函，多项管理制度不到位

12月20日晚间，据北京证监局消息，A股上市券商信达证券(601059)近日因多项问题被采取出具警示函行政监管措施的决定。

具体来看，一是账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。

二是客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。

三是人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

记者注意到，河北证监局12月4日披露，信达证券分公司从业人员被采取出具警示函的行政监管措施。经查，信达证券河北分公司从业人员于润杰，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。近年来，该公司多次因此被出具罚单。

公开资料显示，信达证券控股股东中国信达，是经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。而信达证券的历史可以追溯到其前身，中国信达资产管理公司的证券业务部。经过多年的发展，信达证券已逐步成长为一家综合性证券公司，业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营业务等多个领域。

财务方面，信达证券今年前三季度营收净利双降，公司实现营业收入23.5亿元，同比下降14.19%；归母净利润8.85亿元，同比下降18.49%。其中，第三季度实现营业收入7.54亿元，同比下降10.38%；归母净利润2.71亿元，同比下降24.02%。

值得一提的是，虽然年内严监管趋势持续影响券商投行、信用等多项业务，但多家上市券商的第三季单季业绩出现高增。其中，第一创业第三季度归母净利润同比增长近20倍；东北证券同比增幅也超过10倍。

合并重组方面，信达证券11月7日在互动平台披露，截至目前，公司尚未得到任何来自于政府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关上述事项的书面或口头的信息。如有并购重组相关计划，公司将严格按照信息披露相关规定及时发布公告。

二级市场上，截至20日收盘，信达证券涨0.46%报15.33元/股，最新市值497.15亿元，今年来累计下跌14.28%。

业绩说明会上，有投资者就“今年股价一直垫底”提出疑问，信达证券表示，股价表现受宏观经济形势、市场环境、市场情绪等多种因素影响。公司高度重视市值管理工作，坚持聚焦主责主业、稳健经营、规范运作。

深圳商报·读创客户端记者 梁佳彤

编辑 付名妤 责编 宁可坚