瑞信证券违规被罚！

国资股东正在接盘中的瑞信证券收到了监管警示函。

近日，山东证监局披露，瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）作为玉皇化工公开发行2016年公司债（第二期、第三期）受托管理人，在受托管理期间存在三方面的问题，因此，对该券商采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

值得一提的是，在大股东瑞信集团爆雷被瑞士银行集团接管后，今年以来，瑞士银行在谋划转让瑞信证券股权，今年6月，瑞士银行与北京市国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资公司”）就出售瑞信证券股权达成协议，在上个月，瑞士银行和北京国资公司双方收到证监会的反馈意见。

外资背景瑞信证券收到警示函

12月20日，山东证监局披露，经查，瑞信证券作为山东玉皇化工有限公司（简称“玉皇化工”）公开发行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公开发行2016年公司债券（第三期）（简称16玉皇04）的受托管理人，在受托管理期间存在以下问题：

一是，2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序。

二是，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的16玉皇04募集资金使用情况与实际情况不符。

三是，瑞信证券未按照规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。

山东证监局表示，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，决定对瑞信证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

资料显示，在股权出售之前，瑞信证券股东为瑞信集团和方正证券，分别持有51%股权和49%股权，业务范围包括股票和债券承销与保荐、证券经纪业务、证券投资咨询、证券自营业务。

国资股东接盘中

值得一提的是，由于大股东瑞信集团出现问题而被瑞士银行接管，因此，瑞信证券也成为瑞士银行旗下控股的券商子公司。

不过，由于瑞士银行本身在中国已经控股瑞银证券有限责任公司，按照规定，瑞士银行无法同时控股两家证券公司，因此，今年以来，瑞士银行所持瑞信证券股权寻找买家转让。

今年6月，瑞士银行和方正证券与北京国资公司就出售瑞信证券共85.01%股权达成三方协议。

据悉，该交易包括瑞士银行向北京国资公司出售所持有的瑞信证券36.01%股权，以及方正证券向北京国资公司出售其所持有的瑞信证券49%股权。交易完成后，瑞士银行和北京国资公司将分别持有瑞信证券14.99%和85.01%的股权。

今年11月，证监会官网显示，对瑞信证券变更主要股东和实际控制人申请作出九条反馈意见。反馈意见主要聚焦北京国资公司和瑞士银行两方股东，要求双方就财务情况等方面作出补充。

值得一提的是，由于受到大股东瑞信集团的拖累，瑞信证券近年来处境不佳。

瑞信证券2023年报披露，该公司员工人数126人，截至目前，中证协披露，瑞信证券最新员工人数为103人。

数据显示，瑞信证券2023年营业收入1.57亿元，较上年同期下降约45.58%；净利润亏损为1.99亿元，这已经是瑞信证券继2022年净利润亏损2.54亿元后再一次亏损。

根据方正证券披露，瑞信证券2024年上半年实现营收4564.31万元，净利润亏损额为5472.84万元。截至上半年末，瑞信证券总资产为10.74亿元，净资产为10.08亿元。