跨境诉讼实务｜德御系系列文章之（1）：英国国家犯罪调查局公开声明解读【走出去智库】

走出去智库（CGGT）观察

近日媒体称，前“德御系”实控人田文军与郝江波夫妇的1.1亿元资产遭到英国没收充公。

“德御系”是指田文军与郝江波夫妇多年来从山西省多家农信社等金融机构，违规融资贷款超2000亿元的系列大案，涉及到多年前山西省金融领域系统的反腐风暴，波及11个市、50多个县市。

走出去智库（CGGT）特约法律专家、段和段律师事务所总部跨境争议解决委员会主任丁杰律师和其团队从英方渠道了解并核实，英国国家犯罪调查局（NCA）已与田文军夫妇达成和解协议（Settlement）。

经丁杰律师团队核查近期诸多的媒体，发现绝大多数媒体对此报道并不严谨，解读亦缺乏专业性。

与天津蓝天格锐中英跨境追偿案件（具体案情见此前系列文章《》）类似，本案亦涉及复杂的国际司法协助、全球资产追索、英国POCA程序等特大型疑难案件，丁杰律师团队认为，应从专业角度解读为妥。

为此，丁杰律师团队对英国国家犯罪调查局（NCA）的公开声明进行了第一时间翻译，供各读者参考。

正文

1．以下翻译为英国国家犯罪调查局（NCA）的公开声明，仅供参考之用；

2．加粗部分为需要重点关注的内容。

一对夫妇在国家犯罪调查局调查后

放弃了1200万英镑

国家犯罪调查局（NCA）已同意一项1200万英镑的和解协议，代表怀疑的犯罪所得。

在NCA的民事追回和冻结资金调查中，中国国籍的田文军先生和郝江波女士同意放弃位于伦敦汉普斯特德郊区的两处豪华住宅、考文垂的两栋学生宿舍楼以及几家银行账户中的资金。

NCA怀疑这些资产是通过在中国实施的大规模金融欺诈和在包括英国和泽西在内的海外司法管辖区洗钱所得。

田先生和郝女士未能向NCA提供任何合理的解释，说明用于购买其房产的资金来源或其银行账户中大量资金的来源。

田先生和郝女士否认参与任何犯罪活动，英国高等法院对此未作出任何裁决。和解令不代表刑事定罪。

NCA资产剥夺负责人罗布·伯吉斯说：

“NCA使用民事和刑事权力调查在英国被认为是通过犯罪所得的资产的来源，包括当怀疑的犯罪行为是在海外实施的。这起案件涉及与泽西的执法同事和中国当局的合作。”

泽西金融情报局局长乔纳森·格鲁姆评论道：

“合作与伙伴关系，特别是与NCA同事的密切合作，仍然是泽西的首要任务。这项和解涉及泽西金融情报局在识别作为协议一部分的相关离岸资产方面的合作和协助。”

2024年12月10日

【初步解读】：

1、根据NCA的公开声明，并不能得出田文军夫妇的全部财产已经被英国警方没收；

2、与国内的先刑后民程序不同，英国检方可以利用POCA法案下的民事追偿程序，在未刑事定罪前，就相关资产进行先行处置；

3、英国检方与全球不同国家和地区的政府部门机构就本案有紧密合作，包括但不限于中国和泽西；

4、假设田夫妇在英国和其它国家和地区依然有大量财产，很显然NCA并没有对该等财产进行触碰。

附：天津蓝天格锐中英跨境追偿案件系列文章

• 系列文章之一

• 系列文章之二

专家简介

丁杰律师，毕业于美国华盛顿大学法学院（期间获全额奖学金），段和段律师事务所总部跨境争议专业委员会主任、国际合作与交流委员会副主任、北京办公室高级合伙人，北京市涉外法律人才库专家。丁律师拥有在中国香港、韩国和美国的多年海外学习、生活和工作经历，在加入段和段前，曾服务于英国年利达律师事务所（Linklaters LLP）、美国富励律师事务所（Stoel Rives LLP）和中伦律师事务所。丁杰律师擅长于跨境法律业务，尤其是跨境并购交易、跨境争议解决和国际制裁业务等，是加密数字货币和区块链行业的专家。丁律师参加了多项大型海外收购项目（如中国工商银行收购南非标准银行项目），处理了多项中国企业/个人海外维权项目，累计为中国当事人挽回损失达数亿美元（如FTX跨境破产项目、某小股东诉某国际顶级加密数字货币交易所案等）。

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