北京
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财中社12月27日电 根据四川证监局在2024年12月27日发布的公告，成都汇阳投资顾问有限公司因多项违规行为受到监管谈话的行政监管措施。具体问题包括未在中国证券业协会登记的人员向客户提供投资顾问服务、误导性宣传、未完全履行告知义务、投资建议缺乏合理依据、人员管理失职以及投诉处理机制不健全。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的多项条款。四川证监局要求该公司法定代表人于2024年11月29日携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话。如果对这一决定不服，公司可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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