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财中社12月27日电 根据内蒙古证监局在2024年12月27日发布的公告，恒泰证券股份有限公司因在业务开展过程中存在多项问题，受到出具警示函的行政监管措施。具体问题包括内部控制不健全、员工行为管控不严、客户管理不到位及适当性管理不足等。
查明，部分营业部为投顾人员开通了柜台系统相关权限，且有出纳参与营销活动。此外，员工执业行为的监测管理不到位，未能将所有员工手机号纳入监控，部分营业部负责人免职备案不及时。客户账户异常预警的核查也未能到位，且投资者评估数据库未及时更新，缺乏客户身份证有效期和风险测评结果等重要信息。这些行为违反了相关的证券管理办法，恒泰证券需在30日内提交整改报告。
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