中证协发布三项质量评价结果，仅3家券商实现“全A类”评级

日前，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布了三则2024年证券公司质量评价结果，分别指向投行业务、债券业务以及财务顾问业务。

评价结果显示，投行业务质量评价共有11家券商获评A类；债券业务执业质量评价有17家券商获得A类；财务顾问业务执业质量评价则仅有6家券商获得A类。

南都湾财社梳理发现同时在三项业务质量评价中均收获A类评级的券商仅有三家，分别为海通证券、华泰联合证券、中信证券。

11家券商获投行业务A类评级

根据证监会工作部署，中证协组织开展了2024年证券公司投行业务质量评价。

本次评价对象包括2023年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的96家证券公司，仅开展持续督导业务的证券公司未纳入评价范围。

根据《证券公司投行业务质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类11家、B类66家、C类19家。其中，A类、B类、C类的评级占比分别为11.46%、68.75%、19.79%，B类占比最高。

具体来看，11家获评A类的券商分别是财信证券、长城证券、东方证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、申万宏源、招商证券、中泰证券、中信证券和中邮证券。

中证协表示，类别的划分主要反映参评证券公司股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）等四类投行业务执业质量、内控制度建设与执行及服务高水平科技自立自强等情况的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

财务顾问业务A类评级者仅6家

根据证监会工作部署，中证协于11月29日修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法（2024年修订）》，并组织开展了2024年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价。

本次执业质量评价是对各参评证券公司2023年重大资产重组财务顾问业务开展情况的综合性评价，评价期内共37家证券公司从事沪深上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告。

根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类6家、B类24家、C类7家，其中，A类、B类、C类的评级占比分别为16.22%、64.86%、18.92%，B类占比最高。

具体来看，6家获评A类的券商分别为广发证券、海通证券、华泰联合证券、中金公司、中信建投证券、中信证券。

债券业务A类评级17家

为进一步完善证券公司债券业务执业质量评价，在征求监管部门和行业机构意见的基础上，协会于今年6月修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，并组织开展了2024年评价工作。

本次执业质量评价是对各参评证券公司2023年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类。

具体来看，评价结果A类17家、B类60家、C类19家，其中，A类、B类、C类的评级占比分别为17.71%、62.50%、19.79%。

中证协表示，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

中证协同时强调，执业质量评价是激励约束证券公司提升重大资产重组财务顾问执业水平的重要方式。下一步，中证协将在监管部门指导下，引导证券公司进一步提高服务水平，充分发挥交易撮合和专业服务等功能，持续提升执业质量，助力上市公司实施高质量的并购重组。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森