北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，华英证券因保荐业务收到了甘肃证监局的警示函。此次华英证券被警示涉及兰石重装保荐项目，具体情况如何？运营商财经网试图探究一二。
1月6日，甘肃证监局发布对华英证券采取出具警示函措施的决定。华英证券此次被警示，涉及兰州兰石重型装备股份有限公司(以下简称“兰石重装”)2021年非公开发行股份募投项目，华英证券在该项目的持续督导过程中未勤勉尽责。
此前，在12月31日，兰石重装发布了公司收到证监局警示函的公告。经查，该公司在非公开发行股份募投项目过程中，其中交、结项等时间均晚于原定达到预定可使用状态的时点，且公司并未及时披露募投项目延期事项，违反相关规定。该公司时任董事长张璞临、董事会秘书胡军旺及武锐锐同样收到了警示函。
可见，兰石重装主要问题集中在信息披露相关的方面。作为保荐机构的华英证券因未及时进行督导，对相关行为负有责任，收到警示函。
值得一提的是，在2024年10月，华英证券就曾因碧兴物联IPO保荐项目，保荐代表人李季秀、李立坤被监管警示。当时，碧兴物联在相关财务数据与前期业绩预计存在较大偏差的情况下，未按要求更新发行上市申请文件。此外，该公司同样存在相关信息披露不充分的情况，华英证券作为保荐人履职不到位。
据天眼查显示，华英证券的控股股东是国联证券，公司的董事长葛小波是国联证券的董事长兼总裁。目前，华英证券的总裁是王世平，他对上述监管警示有何看法？
（责任编辑：赵鑫雨）
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