违规入股，中泰证券3名前高管遭上交所纪律处分！华龙证券一营业部被罚

继时任董事长落马之后，中泰证券时任总经理也“翻车”。

近日，上交所对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分决定：公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件。

记者注意到，被处罚的3人均有在中泰证券的任职经历，其中毕玉国为中泰证券原总经理、原副董事长，钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林也与中泰证券一位原保代同名。

这到底是什么情况？

原总经理违规入股遭罚

根据证监会《行政处罚决定书》认定，2018年7月25日，毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

2018年8月14日，钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让该公司的部分股份。2018年9月16日，张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

上述3人违反了《证券法》第四十条第一款、《保荐人尽职调查工作准则》第七条、2019年《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第九条、第七十七条等有关规定。

张玉林曾提出异议称，其离职较长时间，已经不是从业人员，本次处分对象为证券从业人员，相关主体身份不适格。毕玉国、钟建春无异议。对于张玉林提出的申辩理由，上交所经审核后认为：张玉林在违规事实发生时为证券从业人员，符合《证券法》等相关规定，所提异议理由不能成立，不能作为减免处分的理由。

根据相关规定，上交所对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入中国证监会诚信档案数据库。

对于上述3人违规入股行为，在2024年11月证监会出具的《行政处罚决定书》中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚250万元、20万元、38万元。

原董事长李玮落马

中泰证券近年来陷入多事之秋，原董事长落马一事也备受业界关注。

2024年10月17日，据山东省纪委监委消息，经山东省委批准，山东省纪委监委对省政协原常委、经济委员会原副主任李玮严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

山东省纪委监委表示，李玮严重违反党的政治纪律、组织纪律和廉洁纪律，构成严重职务违法并涉嫌贪污、受贿犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据有关规定，经山东省纪委常委会会议研究并报山东省委批准，决定给予李玮开除党籍处分；按规定取消其享受的待遇；按规定撤销其荣誉称号；收缴其违纪违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。

履历显示，李玮自2003年7月担任中泰证券（原齐鲁证券）董事长至2020年卸任，掌舵中泰证券长达17年。在职期间，李玮推动了中泰证券上市，其也成为山东省首家上市券商。

业绩方面，2024年前三季度，中泰证券实现总营收74.24亿元，归母净利润为5.03亿元。具体到各项业务，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为19.73亿元、6.37亿元、15.07亿元、10.65亿元、11.59亿元。

拉长时间来看，中泰证券业绩波动大。2020年—2023年这四年，中泰证券总营收分别为103.52亿元、131.5亿元、93.25亿元、127.62亿元，归母净利润分别为25.25亿元、32亿元、5.9亿元、18亿元，主要由于中泰证券这四年间投行、自营业务表现波动大。2020年—2023年，中泰证券自营业务净收入分别为19.83亿元、30.18亿元、-3.51亿元、28.15亿元，而投行业务净收入分别为10.92亿元、12.81亿元、10.18亿元、13.49亿元。

公司内控方面也有待提高，Choice数据显示，2024年内，中泰证券共计收到7份罚单，处分类型包括警示、罚款等。

涉多项违规，华龙证券一营业部被罚

1月17日，重庆证监局连发两张罚单，剑指华龙证券某营业部存在多项违规。

经查，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。

根据相关规定，重庆证监局决定，对华龙证券上述营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，牛阳作为上述营业部负责人，对上述问题负有直接责任，被采取了出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

“券商合规问题屡禁不止，这反映诸多行业问题。”财经评论员张雪峰表示，一方面是行业内部问题，券商合规管理的重视程度不足，特别是在基层营业部，缺乏有效的风控体系和监督机制，且部分从业人员合规意识淡薄。另一方面是监管威慑力不足，部分券商对违规行为抱有侥幸心理，未能及时整改合规问题。

公开资料显示，华龙证券成立于2001年，是甘肃省唯一一家全牌照证券公司。2014年，公司启动股份改制，整体变更为股份有限公司。2016年初公司成功挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

从最新IPO进度来看，据上交所披露，华龙证券主板目前IPO审核状态为“已问询”，更新时间为2024年12月30日，受理日期为2023年3月4日。

业绩方面，2023年华龙证券营业收入为11.97亿元，同比下降10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下降24.2%。主营业务中仅有自营业务翻盘，揽收4.39亿元，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度下降。

本文源自：国际金融报