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因私募业务存违规行为,银杏阿尔法股权投资被四川证监局警示

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北京商报讯(记者 李海媛)1月27日,四川证监局发文称,经查,发现成都银杏阿尔法股权投资基金管理有限公司(以下简称"银杏阿尔法")在开展私募投资基金业务过程中,存在未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度;未认真履行谨慎勤勉的义务,包括未规范履行投资者适当性管理义务,部分投资未签订投资协议,未按合同约定披露季度报告;未按规定及时填报更新从业人员信息,违反了相关规定。

根据有关规定,四川证监局决定对银杏阿尔法采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应认真履行私募基金管理人职责,对存在的问题进行整改,并提交书面整改报告。

四川证监局还提到,梁刚作为银杏阿尔法法人、总经理、执行董事,未按照《私募办法》第四条第二款的规定履行职责,对上述违规行为负有责任。根据有关规定,四川证监局决定对梁刚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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