数据算法|《人工智能时代算法共谋的反垄断法规制》时建中 林孟洲 著

《人工智能时代算法共谋的反垄断法规制》

作者：时建中 林孟洲 著

ISBN：978-7-5764-1982-5

定价：89 元

中国政法大学出版社2025年2月

本书探讨了人工智能技术特别是算法在市场竞争中的作用及其对反垄断法的挑战，最近的生成式AI的快速发展，增加了算法共谋垄断的严重性。随着人工智能和大数据技术的快速发展，算法共谋这一新型反竞争行为成为全球反垄断执法机构关注的焦点。算法共谋不同于传统意义上的卡特尔或寡头共谋，它不依赖于企业间的直接沟通或协商，而是通过高度自动化的算法实现企业间的默契合作，从而达到限制竞争的目的。由于算法共谋的隐蔽性和技术复杂性，传统的反垄断法工具面临严峻挑战。如何识别和规制这种新型共谋行为，成为本书研究的核心问题。

在此背景下，本书系统梳理了国内外学术界和实务界关于算法共谋的研究进展，结合我国《反垄断法》的实际情况，提出了一系列切实可行的法律规制路径。本书不仅从法律层面阐述了算法共谋的法律定义和构成要件，还深入分析了其背后的经济原理和技术机制，并提出了相应的法律对策和政策建议，为我国乃至全球的反垄断法制建设提供了重要的理论支持和实践指导。

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作者简介

时建中

中国政法大学副校长、 教授、 博士生导师，教育部哲学社会科学实验室——中国政法大学数据法治实验室主任、数据法治研究院院长、竞争法研究中心主任。主要研究领域为竞争法学、数据法学、经济法学。兼任中国科学技术法学会常务副会长、中国法学会经济法学研究会副会长、中国市场监督管理学会副会长、国务院反垄断反不正当竞争委员会专家咨询组副组长、国家数据专家咨询委员会委员兼理论组副组长、国家市场监督管理总局法律顾问、工信部法律顾问、《电信法》 起草专家组副组长等职务。作为国务院法制办反垄断法审查修改工作小组专家，参加了我国《反垄断法》的立法工作。荣获中国“宪法的精神法治的力量——2022年度法治人物”。主编出版《反垄断法学》《数据立法重点问题研究——以全国省级地方立法文件为研究对象》《〈中华人民共和国反垄断法〉专家修改建议稿及详细说明》《反垄断法——法典释评与学理探源》以及Merger Control in China等著作, 在《中国法学》《中外法学》《人民日报》《光明日报》《经济日报》等重要学术期刊和报纸发表学术论文100余篇。

林孟洲

美国明尼苏达大学电脑工程博士，长期在人工智能和数字科技前沿领域从事研发工作，在苹果公司、微软公司等世界知名企业的关键岗位任职超过二十年。林孟洲博士的职业生涯始于硅谷，在苹果公司的尖端技术研究部门，从事多媒体和光通讯的研究。林孟洲博士还曾共同创办硅谷初创企业Streaming21，专门从事电信级流媒体技术。林孟洲博士最近的经历是担任微软物联网及产业事业群亚洲区技术负责人，专注于产业的数字化转型及人工智能转型。多样化的职业生涯，不断拓展林孟洲博士的国际视野和跨学科专业知识、能力。在最近出版的独著《AI力：逻辑协同创新》一书中，林孟洲博士提出以人类逻辑思维解决问题的方式和AI协同创新，并且针对产业AI转型提出了一系列策略建议。

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编辑推荐

本书在学术和实务两个层面都具有较高的出版价值。在学术层面，本书系统梳理了国内外关于算法共谋的研究进展，结合我国《反垄断法》的实际情况，提出了具有开创性和前瞻性的理论观点。本书不仅拓展了反垄断法的研究视野，也为未来的学术研究提供了丰富的素材和理论支持。在实务层面，本书为反垄断执法机构、企业法律顾问和政策制定者提供了可行的法律对策和政策建议，尤其在如何识别和规制算法共谋方面，提出了具体的操作指南和应对策略。这些内容不仅有助于提高反垄断法的执法效率，也为企业合规管理提供了重要的参考。

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序 言

人工智能正在以惊人的速度改变我们的世界, 从科技到经济，从社会生产到个人生活，乃至社会治理方式，其影响无处不在。作为一名数据法学和竞争法学研究人员，我深感我们必须更早地准备并规范这一改变世界的技术，以应对其带来的挑战和机遇。本书就是我和知名的人工智能专家林孟洲博士展开跨学科合作研究成果的结晶，旨在从法学的角度探索人工智能特别是算法共谋对市场竞争的影响, 并提出相应的规制策略。当然，本书还凝结了中国政法大学竞争法研究中心诸多学者的智慧和贡献。他们在反垄断法研究和人工智能规制方面的深入研究和独到见解, 为本书增添了宝贵的学术价值。在此，我衷心感谢他们的辛勤付出。

20世纪50年代以来，人工智能的发展经历了多次起伏。目前，以深度学习和生成式人工智能为代表的新技术正推动人类进入一个全新的时代。然而，这些技术作为前所未有的变革力量，在赋能经济创新发展的同时，伴生着不容忽视的风险挑战。例如，算法不仅简化了达成共谋的条件，还大大降低了企业打破共谋均衡的动机，使得共谋更加高效和稳定。因此，算法共谋已成为反垄断法在数字商业生态适用中一个突出的新问题。

面对这些挑战，传统反垄断法框架已显得力不从心。因此，本书从多个角度探讨了如何通过法律手段有效规制算法共谋。首先，分析了算法共谋的基本原理和类型,包括监测式、 轴幅式、代理式和自主式算法共谋；其次，深入探讨了传统反垄断法的垄断协议规范、滥用共同市场支配地位规范以及经营者集中控制规范在应对算法共谋上的适用性和局限性；最后，提出了一系列协同治理机制，包括市场约束机制、 数字化筛查机制、 反垄断合规机制和市场竞争状况评估机制，以期在现有法律框架下提供更多元的解决方案。

本书的核心观点是，尽管算法共谋带来了新的挑战，但是，充分利用现有反垄断法规范的制度资源，辅之以多元化的治理机制，可以增强反垄断法的适用性。我希望本书能够为相关领域的理论工作者和实务工作者提供参考和启示，共同推动人工智能时代反垄断法治的现代化。

时建中

2025年1月16日

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目 录

导论

一、人工智能：能量与风险并聚

二、人工智能时代的算法共谋风险

三、算法共谋国内外研究述评

四、研究思路、特色和方法

五、本书主要内容及各章提要

上篇 人工智能和算法共谋的基础理论

第一章 人工智能和算法原理

第一节 人工智能的概念、历史和发展

一、人工智能概念的界定

二、人工智能概念的解构

三、人工智能的历史简介

四、人工智能的当下：生成式人工智能

五、人工智能的未来：通用人工智能

第二节 人工智能的价值链和核心要素

一、人工智能的价值链和主要参与者

二、人工智能的核心要素之一：算法（模型）

三、人工智能的核心要素之二：数据

四、人工智能的核心要素之三：算力

第三节 算法概念探源和人工智能算法

一、算法的概念溯源

二、算法的计算机应用

三、算法是人工智能的“根本要素”

四、人工智能算法的分类

第二章 合作、互操作和共谋的一般理论

第一节 社会学视域下的合作理论

一、合作是人类社会的基本需要

二、人类合作何以可能

第二节 计算机科学视域下的互操作理论

一、互操作概念的解析

二、数字服务互操作的类型及隐忧

第三节 经济学视域下的共谋理论

一、共谋的经济学含义和经济危害

二、共谋的经济学分类

三、维系共谋的四种基本机制

第四节 共谋的反垄断法表达及规制路径

一、共谋的反垄断法表达之一：垄断协议

二、共谋的反垄断法表达之二：共同市场支配地位

三、共谋的反垄断法表达之三：协同效应

第三章 算法的竞争影响和算法共谋机理

第一节 算法商业运用对市场竞争的积极影响

一、微观洞察：算法给企业带来的竞争优势

二、宏观分析：算法所蕴含的整体经济效益

第二节 算法商业运用引发的竞争担忧

一、算法商业运用的经济社会风险

二、算法垄断效应

第三节 算法何以加剧放大共谋风险

一、实现共谋的基本条件

二、算法对共谋基本条件的简化

第四章 算法共谋的类型化解析

第一节 算法明示共谋

一、监测式算法共谋

二、轴幅式算法共谋

第二节 算法默示共谋

一、代理式算法共谋

二、自主式算法共谋

第三节 算法共谋的类型关系辨析

一、监测式算法共谋与轴幅式算法共谋的辨析

二、监测式算法共谋与代理式算法共谋的辨析

三、轴幅式算法共谋与代理式算法共谋的辨析

四、自主式算法共谋与其他算法共谋类型的辨析

中篇 算法共谋的反垄断法适用

第五章 垄断协议规范对算法共谋的适用

第一节 垄断协议的基本规范框架

一、我国反垄断法关于垄断协议规定的考察

二、垄断协议的一般构成

三、垄断协议的特殊形态

第二节 垄断协议规范对算法明示共谋的适用

一、垄断协议规范对监测式算法共谋的适用

二、垄断协议规范对轴幅式算法共谋的适用

第三节 算法默示共谋对垄断协议规范的挑战

一、算法默示共谋将垄断协议规范的“裂缝”撕扯为“巨缝”

二、垄断协议规范层面的潜在应对举措及其局限

第六章 滥用共同市场支配地位规范对算法共谋的适用

第一节 滥用共同市场支配地位的基本规范框架

一、我国反垄断法关于滥用共同市场支配地位规定的考察

二、欧盟竞争法上涉滥用共同市场支配地位的案例考察

三、滥用共同市场支配地位的规范构成

第二节 滥用共同市场支配地位规范对算法共谋的适用

一、算法“控制”和经营者的识别

二、从事算法协调的经营者形成了一个共同实体

三、基于算法协调的共同实体具有市场支配地位

四、基于算法协调的滥用共同市场支配地位行为

第三节 滥用共同市场支配地位规范适用于算法共谋的限度

一、规范体系内的审视

二、规范体系外的反思

第七章 经营者集中控制规范对算法共谋的适用

第一节 经营者集中控制的基本规范框架

一、我国反垄断法关于经营者集中控制规定的考察

二、经营者集中审查标准的规范层次

三、经营者集中救济的规范要义

第二节 经营者集中控制规范对算法共谋的适用

一、涉及算法的经营者集中

二、算法协同效应的经营者集中审查

三、算法协同效应的经营者集中救济

第三节 经营者集中控制规范适用于算法共谋的限度

一、申报标准的制约

二、隐蔽的共谋优于公开的集中

下篇 算法共谋反垄断的协同治理机制

第八章 算法共谋的市场约束机制

第一节 买方抗衡势力的概念和原理

一、买方抗衡势力概念的源起

二、买方抗衡势力对卡特尔的制约

三、买方市场势力的类型与买方抗衡势力的评估

第二节 算法驱动的消费者抗衡势力对算法共谋的制约

一、消费者抗衡势力何以可能

二、算法型消费者的兴起及其作用机理

三、算法型消费者的抗衡势力及其对算法共谋的破解

第三节 算法型消费者制约算法共谋的局限及因应

一、算法型消费者的“过”和“不及”

二、“算法型消费者”市场的法治保障思路

第九章 算法共谋的数字化筛查机制

第一节 算法型反垄断的构想、局限和重点应用领域

一、隐约浮现的算法型反垄断

二、算法型反垄断的宏大图景

三、算法型反垄断的局限

四、算法型反垄断的重点应用领域

第二节 算法共谋数字化筛查的性质和功能

一、数字化筛查的性质

二、算法共谋数字化筛查的功能

第三节 算法共谋数字化筛查的类型、限度和建设

一、算法共谋数字化筛查的类型

二、算法共谋数字化筛查的限度

三、算法共谋数字化筛查的建设

第十章 算法共谋的反垄断合规机制

第一节 反垄断合规的理论逻辑

一、反垄断合规的逻辑理路

二、反垄断合规的类型谱系

第二节 反垄断合规的实践逻辑

一、反垄断合规指引的域内外范例

二、反垄断合规的核心要素

第三节 破解算法共谋的算法型反垄断合规

一、企业内部对算法共谋的数字化筛查

二、算法审计和“设计合规”

三、反垄断合规机制的效用限度

第十一章 算法共谋的市场竞争状况评估机制

第一节 市场竞争状况评估的理论基础

一、市场竞争状况评估的内涵和性质

二、市场竞争状况评估的一般目的

三、人工智能时代市场竞争状况评估的特别目的

第二节 算法共谋背景下市场竞争状况评估的实质关注

一、重点关注算法默示共谋

二、市场竞争状况评估的验证要点

第三节 算法共谋背景下市场竞争状况评估的程序规范

一、确定并选择要评估的市场范围或竞争问题

二、确定市场竞争状况评估的计划和方式

三、规划利益相关者的参与

四、公开发起市场竞争状况评估

五、收集和分析信息

六、形成市场竞争状况评估结果

七、对市场竞争状况评估的回顾评估

第四节 市场竞争状况评估应对算法共谋的优点和局限

一、市场竞争状况评估应对算法共谋的优点

二、市场竞争状况评估应对算法共谋的局限

参考文献

一、中文著作类

二、中文译著类

三、中文论文类

四、外文著作类

五、外文论文类

六、外文报告和规范性文件类

七、国内外案例

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内容来源：第一编辑部

编校排版：信息中心

审核签发：社办