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凯石基金时隔五年发行新产品,对外一分钱都没募到,总经理自掏腰包买了千万

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红星资本局3月13日消息,近日,个人系公募凯石基金管理有限公司(下称“凯石基金”)发行了一只新产品——凯石元鑫混合发起式,合计募集资金规模为1061.38万元,认购户数为4户。其中,公司总经理兼基金经理李琛自掏腰包买了约一千万,引发关注。

红星资本局注意到,这是2020年遭监管责令整改后,凯石基金时隔五年再度发行新产品。3月13日,红星资本局以投资者身份致电凯石基金,客服人员表示:“发起式基金跟常规基金有一些不同,是由公司内部认购成立的,成立之后就正常开放运作,公众可以正常申购。”


凯石基金时隔五年发行新产品 资料配图 图据图虫创意

总经理亲自上阵发行产品

均为公司内部人员认购

据《凯石元鑫混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告》,凯石元鑫混合发起式成立于今年3月6日,总募资规模约1061.38万元,有效认购户数仅为4户。

红星资本局注意到,这1061.38万元中,有1060.89万元属于A份额,5000元属于C份额,均为募集期基金管理人的从业人员认购。这也意味着,该基金对外一分钱都没募到。


总募资规模约1061.38万元

具体来看,基金经理等人员的认购金额达1049.89万元,占总募资规模的98.91%,高管认购金额约为11万元,占总募资规模的1.04%。其中,该基金的基金经理李琛,目前也是凯石基金的总经理。


基金经理等人员的认购金额达1049.89万元,占总募资规模的98.91%

红星资本局梳理发现,自2020年1月发行凯石岐短债基金后,凯石基金已有五年多时间未发行新产品,此次总经理亲自上阵发行产品,选择了发起式基金这类成立门槛较低、由基金公司自购的特殊类型产品。

按照基金合同约定,发起式基金的成立条件包括“发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元(不含认购费用),且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年”。这也意味着,此次高管和基金经理等人认购的份额需锁定三年才能卖出。

此前3月5日,凯石基金还发布了关于凯石元鑫混合发起式提前结束募集的公告,将原定截止募集日期提前一天至3月4日。

曾遭监管责令整改

基金经理仅剩3人

资料显示,凯石基金是全国首家全自然人持股的“私转公”公募基金管理公司,于2017年5月10日正式成立,注册资本金2.085亿元。该公司股东均为公司核心团队成员,董事长陈继武持股比例为65.00%,总经理李琛持股23.63%,董事陈敏持股4.90%,王振、兰俊、袁渊分别持股2.72%、2.05%、1.70%。

红星资本局梳理发现,截至目前,成立近8年时间,凯石基金前后共发行成功了9只产品(不同份额合并计算),其中有8只在2018至2020年成立,但6只基金前后相继清盘,目前仅剩余3只基金在运作管理。

成立初期势头正盛的公司,为何会在长达五年时间未发行新基金?红星资本局注意到,凯石基金曾在旗下产品的定期报告中披露,2019年5月,针对上海证监局出具的整改措施以及对相关负责人的警示,凯石基金高度重视,认真落实整改要求,进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。

凯石基金还披露,2019年10月9日至11日,上海证监局对该公司进行了现场监督检查,公司对此高度重视,已经针对上述意见采取了整改措施,进一步强化了相关法律法规,并已于2019年11月20日,向上海证监局提交了整改工作报告。


上海证监局对该公司进行了现场监督检查

2020年4月,凯石基金又收到上海证监局出具的行政监管措施决定书《关于对凯石基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,责令凯石基金进行整改。凯石基金表示,公司和股东认真落实整改要求,将及时完成整改。


上海证监局责令凯石基金进行整改

Wind数据显示,截至2024年底,凯石基金的公募管理规模为1.90亿元,相较于2019年14.25亿元的峰值大幅缩水,此外目前公司基金经理仅剩3人。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 杨程

责任编辑:李超_NB12814

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