新添一80后高管，中国平安徐菁履新合规负责人！各大险企首席合规官都是啥来头？

3月26日，中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称：中国平安）官网高级管理人员履历更新，中国平安合规负责人张小璐到龄退休，不再担任该职务。同时，根据该司公告，合规负责人由徐菁接棒，在获批之前为临时负责人。

不过，根据中国平安2024年12月的公告显示，原计划是聘任副总经理蔡方方兼任首席合规官（合规负责人）。

随着金融业发展环境不断变化，金融机构合规管理的实践探索也在持续深化。《商业银行合规风险管理指引》和《保险公司合规管理办法》两项制度文件的印发时间较早，不能有效适应新形势下金融机构合规管理的各项要求。

基于此，国家金融监督管理总局于2024年8月下发了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》公开征求意见，并在年底正式印发了《金融机构合规管理办法》（以下简称：《办法》）， 自2025年3月1日起施行。《办法》要求金融机构设置首席合规官，并要保障首席合规官及合规官的独立性，赋予其知情权、调查权、建议权等，并要求其薪酬不低于同等条件高管的平均水平。

据《险企高参》不完全统计，2024年8月至2025年3月期间，有至少十五家保险机构合规负责人履新。

2024年9月19日，寇峰获批浙申能财产合规负责人2024年9月27日，程杭获批浙商财产合规负责人2024年9月29日，赵瑞君获批瑞众人寿合规负责人2024年10月14日，郑洲获批陆家嘴国泰人寿合规负责人2024年10月17日，赵磊获批同方全球人寿合规负责人2024年11月20日，余晗烨获批太平人寿合规负责人2024年11月21日，芦化海获批大地财产合规负责人2024年11月29日，陈巍获批中国太保合规负责人2024年12月5日，高汉强获批友邦人寿合规负责人2024年12月16日，刘皓宇获批国泰财产合规负责人2024年12月23日，李奇获批中国人寿再保险合规负责人2025年1月23日，栾静波获批瑞泰人寿合规负责人2025年2月，陆涛出任太平财险合规负责人2025年2月24日，沈莹获批阳光信保合规负责人2025年3月26日，徐菁被聘任为中国平安合规负责人年龄层面，出任合规负责人的高管70后居多，80后逐步登上舞台多为硕士及以上学历，专业背景涵盖精算、法学、理学、会计学等等，绝大多数机构的合规负责人为兼职。

《险企高参》从各司官网披露的履历信息发现，合规负责人横跨60、70、80三个年代，多为70后。最年长者为申能财险的寇峰，其出生于1964年8月，最年轻者为同方全球人寿的赵磊，其出生于1982年。

学历资质方面，《办法》虽要求相关负责人拥有“本科以上学历”，而《险企高参》发现，上述15位合规负责人中有11位具备硕士及以上学历。同时，专业背景呈现多元化特征，涵盖精算学（高汉强、李奇）、法学（赵磊、栾静波、徐菁）、理学（赵瑞君、余晗烨）、工商管理（郑洲、高汉强）、会计学（陆涛）等多个领域。具有国际专业资质者占比33.3%，包括北美精算师（余晗烨、高汉强、李奇）、英国特许保险协会会员（陈巍）等。

拥有丰富从业经历的复合型人才更受青睐。超过九成人员具有跨机构或跨领域任职经历，其中监管机构出身的有三位：程杭、芦化海、聂尚君，精算转型而来的有赵瑞君、余晗烨、李奇。反衬之下，法律合规专业背景的反而不是特别多，寇峰、赵磊、栾静波。

大多数负责人都身兼数职，比如，国泰财产刘皓宇身兼合规负责人、首席风险官、反洗钱负责人、反欺诈责任人、风险管理部总经理五职。浙商财产程杭、瑞众人寿赵瑞君、陆家嘴国泰人寿郑洲、太平人寿余晗烨、中国人寿再保险李奇5人均实现“三职合一”，兼任两职的有6人，分别是同方全球人寿赵磊、大地财产芦化海、中国太保陈巍、友邦人寿高汉强、瑞泰人寿栾静波、太平财险陆涛。仅中国平安徐菁、阳光信保沈莹没有兼职。

此外，也有合规负责人拥有监管工作背景，宁夏保监局统计研究处处长芦化海转任大地财产合规负责人，原浙江保监局财产保险监管处处长程杭执掌浙商财产合规工作，这种"监管-机构"双向流动机制，既强化了机构合规意识，也促进了监管政策落地。

本文源自：险企高参