北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，东方证券作为罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称罗博特科）并购重组项目的独立财务顾问，公司及两名项目主办人被深交所书面警示，引发关注。
据深交所4月17日发布的监管函显示，东方证券此次被监管点名，主要涉及罗博特科在并购重组过程中存在信披违规的行为。
2023年10月，罗博特科发行股份购买资产并募集配套资金的申请获深交所受理，该公司拟通过发行股份及支付现金方式购买斐控泰克81.18%股权、FSG及FAG各6.97%股权。
经查，2019年至2020年期间，罗博特科的控股股东元颉昇、实际控制人戴军或董事王宏军分别与5名斐控泰克的股东签署协议，约定若在规定期限内罗博特科等未能收购斐控泰克及FSG和FAG股权或者未达约定收益率的，由该公司控股股东等回购相关股权或者进行收益补偿。但是，罗博特科并未及时披露上述协议签署的相关信息，违反相关规定。
东方证券为罗博特科项目的独立财务顾问，未充分履行尽职调查职责，未督促罗博特科及时披露重要信息，因此公司及项目主办人程嘉岸、罗红雨均被采取书面警示的自律监管措施。
值得一提的是，据东方证券披露的2024年年度报告显示，公司在2024年内共完成成并购重组类财务顾问项目10个，交易金额约为16.08亿元。
此外，东方证券财务顾问业务归属于投行及另类投资这一板块。在2024年里，东方证券投行及另类投资行业的营业收入约为13.60亿元，与上年同期相比下降了33.66%，毛利率较上年减少9.29%。
目前，东方证券主持工作的是副总裁卢大印，不知他对上述公司收到的监管函重视吗？运营商财经网将持续关注东方证券的未来动态。
（责任编辑：赵鑫雨）
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